证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

admin2017-10-19 39

问题证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

选项 A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3％
B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6％
C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4％
D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

答案B

解析证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上；③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上；④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5％以上；⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；⑥中国证监会保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

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证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

赎回风险可能来源于可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性。()

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金方式，将一定价值的基金按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。(　　)

投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于(　　)。

一家基金公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的()；新成立的基金管理公司，自管理的首只基金成立后第二年起执行。

我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

证券基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的相对变动额。

托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。(　　)

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。(　　)

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门可()。

企业使命主要回答的问题包括()

A．安蛔定痛B．驱蛔杀虫C．调理脾胃D．散结下虫E．通腑排蛔蛔厥证治疗原则是

(2007)图示结构，支座B的反力RB为下列何值?

管棚断面形状有()等。

我国某银行由于资本充足率严重低下，不良资产大量增加，拆入资金比例大大超过了规定标准，存款人大量挤提银行存款，于1998年6月倒闭。根据我国银行监管的规定，请分析并回答以下问题：有问题银行机构的特征表现为()。

学生经常谈”书中自有黄金屋”，这是属于()

邓小平理论的首要基本问题()。

软件文档是软件工程实施中的重要成分,它不仅是软件开发各阶段的重要依据,而且也影响软件的

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开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金方式，将一定价值的基金按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。( )

投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于( )。

一家基金公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的()；新成立的基金管理公司，自管理的首只基金成立后第二年起执行。

我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

证券基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的相对变动额。

托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。( )

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。( )

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A．安蛔定痛B．驱蛔杀虫C．调理脾胃D．散结下虫E．通腑排蛔蛔厥证治疗原则是

(2007)图示结构，支座B的反力RB为下列何值?

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我国某银行由于资本充足率严重低下，不良资产大量增加，拆入资金比例大大超过了规定标准，存款人大量挤提银行存款，于1998年6月倒闭。根据我国银行监管的规定，请分析并回答以下问题：有问题银行机构的特征表现为()。

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