证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

admin2017-10-19 59

问题证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

选项 A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3％
B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6％
C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4％
D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

答案B

解析证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上；③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上；④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5％以上；⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；⑥中国证监会保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

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证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。()

关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是()。

基金合同中特别约定的事项有(　　)。

我国的基金管理费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按(　　)支付。

某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于(　　)。

将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，这表现了证券投资基金的()特点。

监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,但其职权由政府部门所赋予。()

持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。()

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是()。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

平胃散与藿香正气散组成中均含有的药物是

在填制报关单时，海关根据进口商品的不同情况，对商品数量的填报作出了一些规定，下列符合海关规定的是(　　)。

个性结构的核心成分是()。

聪明的学生常常急于创作而忽视技巧的训练，以至于_，心有余而力不足。他们常表现得_，作品虽然漂亮，却流于纤丽；虽然表现潇洒，却显得造作。填入画横线部分最恰当的一项是：

MillionsoffamiliessatdownintheirlivingroomsoneeveninglastAugusttowatchaliveMadonnaConcertfromFrance,telecas

Wasthecarrepaired?

Youcan’tbe______carefulinmakingthedecisionasitwassuchacriticalcase.

A、theworldhaslessspaceforpeopletoliveinB、theunderdevelopedcountrieshavegreatproblemsinincreasingtheirproducti

证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。()

关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是()。

基金合同中特别约定的事项有( )。

我国的基金管理费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按( )支付。

某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于( )。

将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，这表现了证券投资基金的()特点。

监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,但其职权由政府部门所赋予。()

持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。()

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是()。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

平胃散与藿香正气散组成中均含有的药物是

在填制报关单时，海关根据进口商品的不同情况，对商品数量的填报作出了一些规定，下列符合海关规定的是( )。

个性结构的核心成分是()。

聪明的学生常常急于创作而忽视技巧的训练，以至于_______，心有余而力不足。他们常表现得_______，作品虽然漂亮，却流于纤丽；虽然表现潇洒，却显得造作。填入画横线部分最恰当的一项是：

MillionsoffamiliessatdownintheirlivingroomsoneeveninglastAugusttowatchaliveMadonnaConcertfromFrance,telecas

Wasthecarrepaired?

Youcan’tbe______carefulinmakingthedecisionasitwassuchacriticalcase.

A、theworldhaslessspaceforpeopletoliveinB、theunderdevelopedcountrieshavegreatproblemsinincreasingtheirproducti

基金合同中特别约定的事项有(　　)。

我国的基金管理费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按(　　)支付。

某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于(　　)。

在填制报关单时，海关根据进口商品的不同情况，对商品数量的填报作出了一些规定，下列符合海关规定的是(　　)。

聪明的学生常常急于创作而忽视技巧的训练，以至于_，心有余而力不足。他们常表现得_，作品虽然漂亮，却流于纤丽；虽然表现潇洒，却显得造作。填入画横线部分最恰当的一项是：