下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

admin2013-06-23 93

问题下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

选项 A、投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B、投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C、投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D、投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“投资分析师执业纪律”的熟悉。投资分析师执业纪律包括：①禁止不正确表述。投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；，禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。②利益冲突的披露。③交易的优先权。投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权，以此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。④自行交易。投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息。投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播。也不能根据这些信息进行交易；即使投资分析师通过特别渠道或者机密渠道获得正确的非公开信息时，也不应当传播这些信息或者根据这些信息进行操作。⑥禁止剽窃。因此，本题的正确答案为A、C、D。

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下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以(　　)为主要依据。

提前赎回条款是债券购买入所拥有的一种选择权，允许债券购买入在债券到期前要求发行人按约定的赎回价格部分或全部偿还债务。(　　)

一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大。反之亦然。(　　)

下列说法中，错误的一项是()

系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。(　　)

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于(　　)。

关于不同投资工具筹集资金的投向，下列说法错误的有(　　)。

金融衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级或其他类似变量的变动而变动,变量为非金融变量的,该变量与合同的任一方不存在特定关系。()

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则是()

股票最基本的特征是(　　)。

WhydoWeUseE-mail?PersonalcomputersandtheInternetgivepeoplenewchoicesabouthowtospendtheirtime．Somema

丝虫病出现乳糜尿主要原因是

下列各项中，属于会计估计变更的有()。

我国公安机关的专政职能与民主职能的关系是()。

不入虎穴，焉得虎子()

若各选项中所用变量己正确定义，fun()函数中通过return语句返回一个函数值，下列选项中错误的程序是()。

软件测试的目的是

Sometimeago,Idiscoveredthatoneofthechairsinmyfronthallhadabrokenleg.Ididn’tforeseeanygreatdifficultyin

Norevolutionsintechnologyhaveasvisiblymarkedthehumanconditionasthoseintransport.Movinggoodsandpeople,theyhav

WhydidthewomangotoHongKong?

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以( )为主要依据。

提前赎回条款是债券购买入所拥有的一种选择权，允许债券购买入在债券到期前要求发行人按约定的赎回价格部分或全部偿还债务。( )

一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大。反之亦然。( )

下列说法中，错误的一项是()

系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。( )

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。

关于不同投资工具筹集资金的投向，下列说法错误的有( )。

金融衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级或其他类似变量的变动而变动,变量为非金融变量的,该变量与合同的任一方不存在特定关系。()

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则是()

股票最基本的特征是( )。

WhydoWeUseE-mail?PersonalcomputersandtheInternetgivepeoplenewchoicesabouthowtospendtheirtime．Somema

丝虫病出现乳糜尿主要原因是

下列各项中，属于会计估计变更的有()。

我国公安机关的专政职能与民主职能的关系是()。

不入虎穴，焉得虎子()

若各选项中所用变量己正确定义，fun()函数中通过return语句返回一个函数值，下列选项中错误的程序是()。

软件测试的目的是

Sometimeago,Idiscoveredthatoneofthechairsinmyfronthallhadabrokenleg.Ididn’tforeseeanygreatdifficultyin

Norevolutionsintechnologyhaveasvisiblymarkedthehumanconditionasthoseintransport.Movinggoodsandpeople,theyhav

WhydidthewomangotoHongKong?

中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以(　　)为主要依据。

提前赎回条款是债券购买入所拥有的一种选择权，允许债券购买入在债券到期前要求发行人按约定的赎回价格部分或全部偿还债务。(　　)

一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大。反之亦然。(　　)

系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。(　　)

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于(　　)。

关于不同投资工具筹集资金的投向，下列说法错误的有(　　)。

股票最基本的特征是(　　)。