下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

admin2013-06-23 64

问题下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

选项 A、投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B、投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C、投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D、投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“投资分析师执业纪律”的熟悉。投资分析师执业纪律包括：①禁止不正确表述。投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；，禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。②利益冲突的披露。③交易的优先权。投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权，以此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。④自行交易。投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息。投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播。也不能根据这些信息进行交易；即使投资分析师通过特别渠道或者机密渠道获得正确的非公开信息时，也不应当传播这些信息或者根据这些信息进行操作。⑥禁止剽窃。因此，本题的正确答案为A、C、D。

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下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

在用市场预期回报率倒数法对股票进行估价时，所运用的股票定价模型是(　　)。

投资者购买贴现债券，只有持有至到期才能获得最大的收益。()

技术分析理论认为，股价的移动是由()决定的。

某上市公司的各项业务营业收入情况如下，则根据《上市公司行业分类指引》，该公司应归为(　　)类别。

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。()

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。()

按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。(　　)

附股权认证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。(　　)

实体长于上影线的阳线，表示买方严重受挫，空方占优势。()

患者多食易饥，形体消瘦，口渴引饮，大便干燥，舌苔黄燥，脉滑实有力。治疗应首选

“阴中有阳，阳中有阴”，体现了阴阳之间的()

下列关于消防车通道的叙述中，正确的是()。

学校社会工作者小周鉴于目前一些青少年存在被过度保护、容易受挫折等问题，计划开展一次小组工作，该工作主要围绕抗逆力构成要素展开，即外部支持因素、内在优势因素以及()因素。

下列跳高的空中动作，最优的是()。

法治是治国理政的基本方式，习近平总书记的下列讲话用典中，除（）外、均体现了“法治”理念。

若有如下程序：voids(charm，intn){m=m+3；n=n+3；printf("%c，%c，"，m，n)；}main(){charp=’b’，q＝’B’；s(&q，p)；

设栈的存储空间为S(1：50)，初始状态为top=51。现经过一系列正常的入栈与退栈操作后，top=20，则栈中的元素个数为()。

列关于世界上第一台，电子计算机ENIAC的叙述中，______是不正确的。

•ReadthearticlebelowaboutNewtown.•Foreachquestion31-40,writeonewordinCAPITALLETTERSonyourAnswerSheet.

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

在用市场预期回报率倒数法对股票进行估价时，所运用的股票定价模型是( )。

投资者购买贴现债券，只有持有至到期才能获得最大的收益。()

技术分析理论认为，股价的移动是由()决定的。

某上市公司的各项业务营业收入情况如下，则根据《上市公司行业分类指引》，该公司应归为( )类别。

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。()

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。()

按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。( )

附股权认证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。( )

实体长于上影线的阳线，表示买方严重受挫，空方占优势。()

患者多食易饥，形体消瘦，口渴引饮，大便干燥，舌苔黄燥，脉滑实有力。治疗应首选

“阴中有阳，阳中有阴”，体现了阴阳之间的()

下列关于消防车通道的叙述中，正确的是()。

学校社会工作者小周鉴于目前一些青少年存在被过度保护、容易受挫折等问题，计划开展一次小组工作，该工作主要围绕抗逆力构成要素展开，即外部支持因素、内在优势因素以及()因素。

下列跳高的空中动作，最优的是()。

法治是治国理政的基本方式，习近平总书记的下列讲话用典中，除（）外、均体现了“法治”理念。

若有如下程序：voids(char*m，intn){*m=*m+3；n=n+3；printf("%c，%c，"，*m，n)；}main(){charp=’b’，q＝’B’；s(&q，p)；

设栈的存储空间为S(1：50)，初始状态为top=51。现经过一系列正常的入栈与退栈操作后，top=20，则栈中的元素个数为()。

列关于世界上第一台，电子计算机ENIAC的叙述中，______是不正确的。

•ReadthearticlebelowaboutNewtown.•Foreachquestion31-40,writeonewordinCAPITALLETTERSonyourAnswerSheet.

在用市场预期回报率倒数法对股票进行估价时，所运用的股票定价模型是(　　)。

某上市公司的各项业务营业收入情况如下，则根据《上市公司行业分类指引》，该公司应归为(　　)类别。

按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。(　　)

附股权认证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。(　　)

若有如下程序：voids(charm，intn){m=m+3；n=n+3；printf("%c，%c，"，m，n)；}main(){charp=’b’，q＝’B’；s(&q，p)；