下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

admin2013-06-23 55

问题下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

选项 A、投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B、投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C、投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D、投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“投资分析师执业纪律”的熟悉。投资分析师执业纪律包括：①禁止不正确表述。投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；，禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。②利益冲突的披露。③交易的优先权。投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权，以此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。④自行交易。投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息。投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播。也不能根据这些信息进行交易；即使投资分析师通过特别渠道或者机密渠道获得正确的非公开信息时，也不应当传播这些信息或者根据这些信息进行操作。⑥禁止剽窃。因此，本题的正确答案为A、C、D。

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下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

提前赎回条款是债券购买入所拥有的一种选择权，允许债券购买入在债券到期前要求发行人按约定的赎回价格部分或全部偿还债务。(　　)

资本化比率越小，说明公司负债的资本化程度越低，长期偿债压力小。(　　)

某上市公司的各项业务营业收入情况如下，则根据《上市公司行业分类指引》，该公司应归为(　　)类别。

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。(　　)

非流通国债的特征是()。

储蓄国债(电子式)的特点是()。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。()

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。(　　)

产业的全球性转移的结果将导致部分产业由发达国家向发展中国家加速转移，其中最可能发生加速转移的对象是(　　)。

形成阳偏胜的主要原因是(　　)

安装在报警阀和水力警铃之间的罐式容器称()。

保温工程的保修期，自()之日起计算。

用于衡量公司资产管理效率的指标有()。

根据合同法理论，同时具有双务、有偿和诺成性质的合同有()。(2009年)

下列各项中，属于企业持有至到期投资的有()。

美丽而宏伟的大自然，是上帝创造的花园，除了这儿，我们还可以在哪里如此自由地，充满惊喜和依赖?在哪里还能如此深切地生命中无尽的美感，像宇宙一样深沉?填入横线部分最恰当的一项是()。

A、Holdingbackreward.B、Deliveringone’spotentials.C、Closingthemotivationgap.D、Expectingarewardfromemployees.C

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

提前赎回条款是债券购买入所拥有的一种选择权，允许债券购买入在债券到期前要求发行人按约定的赎回价格部分或全部偿还债务。( )

资本化比率越小，说明公司负债的资本化程度越低，长期偿债压力小。( )

某上市公司的各项业务营业收入情况如下，则根据《上市公司行业分类指引》，该公司应归为( )类别。

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。( )

非流通国债的特征是()。

储蓄国债(电子式)的特点是()。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。()

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。( )

产业的全球性转移的结果将导致部分产业由发达国家向发展中国家加速转移，其中最可能发生加速转移的对象是( )。

形成阳偏胜的主要原因是( )

安装在报警阀和水力警铃之间的罐式容器称()。

保温工程的保修期，自()之日起计算。

用于衡量公司资产管理效率的指标有()。

根据合同法理论，同时具有双务、有偿和诺成性质的合同有()。(2009年)

下列各项中，属于企业持有至到期投资的有()。

美丽而宏伟的大自然，是上帝创造的花园，除了这儿，我们还可以在哪里如此自由地______，充满惊喜和依赖?在哪里还能如此深切地______生命中无尽的美感，像宇宙一样深沉?填入横线部分最恰当的一项是()。

A、Holdingbackreward.B、Deliveringone’spotentials.C、Closingthemotivationgap.D、Expectingarewardfromemployees.C

提前赎回条款是债券购买入所拥有的一种选择权，允许债券购买入在债券到期前要求发行人按约定的赎回价格部分或全部偿还债务。(　　)

资本化比率越小，说明公司负债的资本化程度越低，长期偿债压力小。(　　)

某上市公司的各项业务营业收入情况如下，则根据《上市公司行业分类指引》，该公司应归为(　　)类别。

新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。(　　)

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。(　　)

产业的全球性转移的结果将导致部分产业由发达国家向发展中国家加速转移，其中最可能发生加速转移的对象是(　　)。

形成阳偏胜的主要原因是(　　)

美丽而宏伟的大自然，是上帝创造的花园，除了这儿，我们还可以在哪里如此自由地，充满惊喜和依赖?在哪里还能如此深切地生命中无尽的美感，像宇宙一样深沉?填入横线部分最恰当的一项是()。