下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

admin2013-06-23 82

问题下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

选项 A、投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B、投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C、投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D、投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“投资分析师执业纪律”的熟悉。投资分析师执业纪律包括：①禁止不正确表述。投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；，禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。②利益冲突的披露。③交易的优先权。投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权，以此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。④自行交易。投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息。投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播。也不能根据这些信息进行交易；即使投资分析师通过特别渠道或者机密渠道获得正确的非公开信息时，也不应当传播这些信息或者根据这些信息进行操作。⑥禁止剽窃。因此，本题的正确答案为A、C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hv3g777K

最新回复(0)

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以(　　)为主要依据。

由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是(　　)。

做(　　)的投资者将卖出近期股指期货，并同时买入远期股指期货。

有价证券的特征不包括()。

关于期货市场价格发现功能，下列论述不正确的是(　　)。

()主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。

三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为(　　)。

(　　)具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

如果短期资金市场供需出现交叉点利率高于长期资金市场供需出现交叉点利率，利率曲线结构向上倾斜；短期资金市场供需出现交叉点利率低于长期资金市场供需出现交叉点利率，利率曲线结构向下倾斜。(　　)

允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是()。

《郑伯克段于鄢》中，体现出“聪明机智”性格特征的人物是()

诊断急性外伤性幕上硬膜外血肿最有诊断价值的临床表现是

下列治疗何种首选经治疗后，血压110/80mmHg，心率80次/分，下一步应

关于非遗传毒性致癌物的叙述，不正确的是

老人梁某向人民法院提起自诉，要求法院追究其儿子长期虐待打骂他的罪行，人民法院对案件进行审查后，在什么情况下可以开庭审判?

计算土压(泥水压)控制值时，一般沿隧道轴线取适当间隔(例如20m)，按各断面的土质条件，计算出上限值与下限值，并根据施工条件在其范围内设定。其中()的场合取低值。

提出在中国实行“门户开放”政策的帝围主义国家是()。

某企业最近推出的一款指甲钳，在刀口上方装了放大镜，特别适合眼花的老年人使用，卖得很红火。这个事例体现了经济学原理在日常生活中的应用。对此，下列说法正确的是()。

设随机变量X服从正态分布N(μ，σ-1)(σ＞0)，且二次方程y－1+4y+X=0无实根的概率为则μ=___________．

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以( )为主要依据。

由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是( )。

做( )的投资者将卖出近期股指期货，并同时买入远期股指期货。

有价证券的特征不包括()。

关于期货市场价格发现功能，下列论述不正确的是( )。

()主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。

三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为( )。

( )具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

如果短期资金市场供需出现交叉点利率高于长期资金市场供需出现交叉点利率，利率曲线结构向上倾斜；短期资金市场供需出现交叉点利率低于长期资金市场供需出现交叉点利率，利率曲线结构向下倾斜。( )

允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是()。

《郑伯克段于鄢》中，体现出“聪明机智”性格特征的人物是()

诊断急性外伤性幕上硬膜外血肿最有诊断价值的临床表现是

下列治疗何种首选经治疗后，血压110/80mmHg，心率80次/分，下一步应

关于非遗传毒性致癌物的叙述，不正确的是

老人梁某向人民法院提起自诉，要求法院追究其儿子长期虐待打骂他的罪行，人民法院对案件进行审查后，在什么情况下可以开庭审判?

计算土压(泥水压)控制值时，一般沿隧道轴线取适当间隔(例如20m)，按各断面的土质条件，计算出上限值与下限值，并根据施工条件在其范围内设定。其中()的场合取低值。

提出在中国实行“门户开放”政策的帝围主义国家是()。

某企业最近推出的一款指甲钳，在刀口上方装了放大镜，特别适合眼花的老年人使用，卖得很红火。这个事例体现了经济学原理在日常生活中的应用。对此，下列说法正确的是()。

设随机变量X服从正态分布N(μ，σ-1)(σ＞0)，且二次方程y－1+4y+X=0无实根的概率为则μ=___________．

中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以(　　)为主要依据。

由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是(　　)。

做(　　)的投资者将卖出近期股指期货，并同时买入远期股指期货。

关于期货市场价格发现功能，下列论述不正确的是(　　)。

三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为(　　)。

(　　)具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

如果短期资金市场供需出现交叉点利率高于长期资金市场供需出现交叉点利率，利率曲线结构向上倾斜；短期资金市场供需出现交叉点利率低于长期资金市场供需出现交叉点利率，利率曲线结构向下倾斜。(　　)