李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

admin2022-04-22 58

问题李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

选项 A、给予警告处分
B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚

答案C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，从业人员有下列情形之一的，情节严重的，撤销其期货其资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：
(1)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
(2)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；
(3)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；
(4)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

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李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司业务的说法，正确的是()。

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当采取哪些措施?()

客户交易编码于分配之日起生效。()

期货公司申请对客户哪些资料进行修改的，监控中心重新进行复核?()

()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。()

从事全谣结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。

为了提高工作效率，证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。()

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由()宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

下列用语的含义正确的有()。

下列哪种胆汁酸是次级胆汁酸

临终病人最早出现的心理反应期是

A、采用化学发光剂作为酶反应底物B、用化学发光剂直接标记抗原或抗体C、抗体包被在磁颗粒表面D、发光底物是二价的三联吡啶钌E、以荧光物质标记抗体化学发光免疫采用

癫狂的病理因素以何者为先（　　）。

子宫()

Disagreementsamongeconomistsarelegendary,butnotontheissueoffreetrade.Arecentsurveyofprominenteconomistsbothc

国家建立健全()，禁止行业垄断和地区垄断。

根据《旅游饭店星级的划分与评定》，省级旅游局设立的星级饭店评定机构负责本行政区域内的()的评定工作。

“劳心者治人，劳力者治于人，治于人者食人，治人者食于人。”这句话反映出古代教育的典型特点是()。

YoungpeopleintheUnitedStateshaveawidevarietyofinterestsapart【C1】______theirschoolwork.Aschildren,bothboysand

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司业务的说法，正确的是()。

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当采取哪些措施?()

客户交易编码于分配之日起生效。()

期货公司申请对客户哪些资料进行修改的，监控中心重新进行复核?()

()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。()

从事全谣结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。

为了提高工作效率，证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。()

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由()宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

下列用语的含义正确的有()。

下列哪种胆汁酸是次级胆汁酸

临终病人最早出现的心理反应期是

A、采用化学发光剂作为酶反应底物B、用化学发光剂直接标记抗原或抗体C、抗体包被在磁颗粒表面D、发光底物是二价的三联吡啶钌E、以荧光物质标记抗体化学发光免疫采用

癫狂的病理因素以何者为先（ ）。

子宫()

Disagreementsamongeconomistsarelegendary,butnotontheissueoffreetrade.Arecentsurveyofprominenteconomistsbothc

国家建立健全()，禁止行业垄断和地区垄断。

根据《旅游饭店星级的划分与评定》，省级旅游局设立的星级饭店评定机构负责本行政区域内的()的评定工作。

“劳心者治人，劳力者治于人，治于人者食人，治人者食于人。”这句话反映出古代教育的典型特点是()。

YoungpeopleintheUnitedStateshaveawidevarietyofinterestsapart【C1】______theirschoolwork.Aschildren,bothboysand

癫狂的病理因素以何者为先（　　）。