李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

admin2022-04-22 65

问题李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

选项 A、给予警告处分
B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚

答案C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，从业人员有下列情形之一的，情节严重的，撤销其期货其资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：
(1)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
(2)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；
(3)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；
(4)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

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李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当间接管理营业部的风险管理人员。()

除营业部负责人外，期货公司营业部工作人员不得少于()人。

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当()。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有()。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调整。

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。()

下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是()。

芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33．58美元，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为()的欧洲美元存单。

女孩，2岁，平日体健。体检时发现胸骨左缘第2、3肋间可闻及3／6级收缩期吹风样杂音，肺动脉瓣区第二心音亢进。最可能的诊断是

患者王某，女性，60岁退休教师。得知明天作腹腔穿透术后，患者心情非常紧张、害怕，不愿意签字。针对患者王某的情况，医生错误的做法是()。

_________是指准备施工、组织和管理施工生产的全部费用支出。()

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。

已设立的股份有限公司增资发行境内上市外资股时,公司净资产总值不低于()亿元人民币。

公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。()

2019年2月，农业农村部等七部门联合印发《国家质量兴农战略规划(2018—2022年)》。下列关于实施质量兴农战略的说法，正确的是：

内隐联想测验的任务类型是

下列叙述中正确的是()。

DoesLisaagreewithwhatFranksaidaboutherunderstandingofthehappiestpeople?

期货法律法规

期货从业资格

期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当间接管理营业部的风险管理人员。()

除营业部负责人外，期货公司营业部工作人员不得少于()人。

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当()。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有()。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调整。

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。()

下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是()。

芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33．58美元，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为()的欧洲美元存单。

女孩，2岁，平日体健。体检时发现胸骨左缘第2、3肋间可闻及3／6级收缩期吹风样杂音，肺动脉瓣区第二心音亢进。最可能的诊断是

患者王某，女性，60岁退休教师。得知明天作腹腔穿透术后，患者心情非常紧张、害怕，不愿意签字。针对患者王某的情况，医生错误的做法是()。

_________是指准备施工、组织和管理施工生产的全部费用支出。()

期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。

已设立的股份有限公司增资发行境内上市外资股时,公司净资产总值不低于()亿元人民币。

公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。()

2019年2月，农业农村部等七部门联合印发《国家质量兴农战略规划(2018—2022年)》。下列关于实施质量兴农战略的说法，正确的是：

内隐联想测验的任务类型是

下列叙述中正确的是()。

DoesLisaagreewithwhatFranksaidaboutherunderstandingofthehappiestpeople?

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。