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下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( )。
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( )。
admin
2014-05-18
63
问题
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( )。
选项
A、假借客户名义买卖证券而造成的风险
B、挪用公款买卖证券而造成的风险
C、挪用客户的证券或资金而造成的风险
D、通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
答案
D
解析
技术风险是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。AB两项属于合规风险;C项属于管理风险。
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