证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

admin2014-05-18 39

问题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案C

解析证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司的机构设置包括()

销售业务流程控制的内容不包括()

通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()

根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

基金管理公司应当以基金资产所有者名义，代理基金份额持有人行使诉讼权利或者其他法律行为。()

我国对证券投资基金销售活动监管的主要内容包括()

在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要的是()

建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是()

下列关于情景综合分析法说法正确的是()

髋关节脱位出现的畸形有

变异型心绞痛可首选的治疗药物是

乳糖操纵子的结构包括

我国推行建设工程监理制度的目的，不包括()。[2014年真题]

下列属于原始凭证的是()。

债券基金是指主要投资于(　　)的基金类型。

全面二孩政策实施以来，从效果看，远低于预期。下图为“我国1960～2045年每五年人口增长率的变化(含预测)示意图”。实施二孩政策效果远低于预期将导致我国未来20年()。

“九一三”事件

求，a为任意正实数．

一台交换机具有24个10/100Mbps端口和2个1000Mbps端口，如果所有端口都工作在全双工状态，那么交换机总带宽应为（）。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司的机构设置包括()

销售业务流程控制的内容不包括()

通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()

根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

基金管理公司应当以基金资产所有者名义，代理基金份额持有人行使诉讼权利或者其他法律行为。()

我国对证券投资基金销售活动监管的主要内容包括()

在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要的是()

建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是()

下列关于情景综合分析法说法正确的是()

髋关节脱位出现的畸形有

变异型心绞痛可首选的治疗药物是

乳糖操纵子的结构包括

我国推行建设工程监理制度的目的，不包括()。[2014年真题]

下列属于原始凭证的是()。

债券基金是指主要投资于( )的基金类型。

全面二孩政策实施以来，从效果看，远低于预期。下图为“我国1960～2045年每五年人口增长率的变化(含预测)示意图”。实施二孩政策效果远低于预期将导致我国未来20年()。

“九一三”事件

求，a为任意正实数．

一台交换机具有24个10/100Mbps端口和2个1000Mbps端口，如果所有端口都工作在全双工状态，那么交换机总带宽应为（）。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

债券基金是指主要投资于(　　)的基金类型。