证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

admin2014-05-18 27

问题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案C

解析证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合I和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么()

假定证券A的收益率分布如下表所示：那么，该证券的期望收益率为()

封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到()人以上。

募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任()

债券收益与市场利率的关系是()

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()

股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任，股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系，具体要求主要有()

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票为股票基金。

乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标，BLAS的计算公式为()

教师指定参考书，然后让学生自学、做作业，学生遇到疑难问题时候向老师请教。这种组织形式属于()。

债权人委员会的职权主要有

电除颤的指征是

一尸检病例见肝脏轻度肿大，从切面可见胆管扩张、管壁增厚，轻轻挤压肝脏，可见一扁平、似柳叶状、大小约(10～25)mm×(3～5)mm的虫体自胆管中排出，考虑是

胃溃疡手术适应证是

依据《通用安装工程工程量计算规范》(GB50856—2013)的规定，不属于通用措施项目的是()。

09附息国债20是2009年8月27日为起息日的20年国债，票面利率为4％，每半年付息一次，假设当前日期为2018年8月27日，当前价格为票面价格的104％。关于该债券，以下说法正确的是()。

MargotO’Toole’sallegationsof(i)practicesamongherscientificcolleagues(ii)achargeddebateregardingtheethi

You______yesterdayifyouarereallyseriousaboutthejob.

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合I和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么()

假定证券A的收益率分布如下表所示：那么，该证券的期望收益率为()

封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到()人以上。

募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任()

债券收益与市场利率的关系是()

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()

股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任，股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系，具体要求主要有()

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票为股票基金。

乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标，BLAS的计算公式为()

教师指定参考书，然后让学生自学、做作业，学生遇到疑难问题时候向老师请教。这种组织形式属于()。

债权人委员会的职权主要有

电除颤的指征是

一尸检病例见肝脏轻度肿大，从切面可见胆管扩张、管壁增厚，轻轻挤压肝脏，可见一扁平、似柳叶状、大小约(10～25)mm×(3～5)mm的虫体自胆管中排出，考虑是

胃溃疡手术适应证是

依据《通用安装工程工程量计算规范》(GB50856—2013)的规定，不属于通用措施项目的是()。

09附息国债20是2009年8月27日为起息日的20年国债，票面利率为4％，每半年付息一次，假设当前日期为2018年8月27日，当前价格为票面价格的104％。关于该债券，以下说法正确的是()。

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You______yesterdayifyouarereallyseriousaboutthejob.

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

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