证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

admin2014-05-18 53

问题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案C

解析证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假定证券A的收益率分布如下表所示：那么，该证券的期望收益率为()

关于基金税收，下列说法正确的是()

当进入退休期以后，收入高于支出，对长远资金来源的需求也开始增大，可选择风险较低但收益稳定的产品。以确保个人累积的资产免受通货膨胀的负面影响。()

基金公司聘请或者更换会计师事务所需要经过全体独立董事的通过。()

当代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额5％以上的持有人有权自行召集。()

在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是()

在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的()

基金管理公司只是委托代理机构，其实现的收益绝大部分应分配给投资者。因此，为避免对基金收入的重复征税，各国的税法一般是规定基金公司免征所得税。()

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票为股票基金。

TTL与非门的门槛电压在理论上等于()。

关于注射用乳剂下列说法不正确的是

患者女，55岁。类风湿关节炎史5年，全身关节活动受限，生活部分自理。近1年来间歇性情绪低落，诉说活着没意义，对任何事物都缺乏兴趣，3日前企图自杀被家人发现，及时送往医院。护理评估要特别注意的是()

租赁期限届满,当事人可以续订租赁合同,但约定的租赁期限自续订之日起不得超过()。

所有的公文中，()最具权威性和强制性。

你是下派到某地的基层民警，该地群众基础不牢，对警察有抵触，你将如何开展工作?

【《明实录》】

不能作为遗产继承的财产是()。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假定证券A的收益率分布如下表所示：那么，该证券的期望收益率为()

关于基金税收，下列说法正确的是()

当进入退休期以后，收入高于支出，对长远资金来源的需求也开始增大，可选择风险较低但收益稳定的产品。以确保个人累积的资产免受通货膨胀的负面影响。()

基金公司聘请或者更换会计师事务所需要经过全体独立董事的通过。()

当代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额5％以上的持有人有权自行召集。()

在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是()

在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的()

基金管理公司只是委托代理机构，其实现的收益绝大部分应分配给投资者。因此，为避免对基金收入的重复征税，各国的税法一般是规定基金公司免征所得税。()

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票为股票基金。

TTL与非门的门槛电压在理论上等于()。

关于注射用乳剂下列说法不正确的是

患者女，55岁。类风湿关节炎史5年，全身关节活动受限，生活部分自理。近1年来间歇性情绪低落，诉说活着没意义，对任何事物都缺乏兴趣，3日前企图自杀被家人发现，及时送往医院。护理评估要特别注意的是()

租赁期限届满,当事人可以续订租赁合同,但约定的租赁期限自续订之日起不得超过()。

所有的公文中，()最具权威性和强制性。

你是下派到某地的基层民警，该地群众基础不牢，对警察有抵触，你将如何开展工作?

【《明实录》】

不能作为遗产继承的财产是()。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。