证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

admin2014-05-18 58

问题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案C

解析证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98．5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为()

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是()

基金账户只能用于基金的认购及交易。()

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。()

在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()

基金客户服务方式包括()

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列()行为。

在海外，开放式基金的销售主要分为()

以下说法中，正确的有()

目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有()

Wewillneverforgetthedays______wespenttogether,singinganddancing.

足太阳膀胱经的起始穴是

冠心病患者舌下含化硝酸甘油时，最佳的体位是()。

先天性甲状腺功能减退症的最主要病因是

马斯洛将人的基本需要分为五个层次，由低到高依次为

牙釉质和牙骨质在牙颈部比例最高的相接方式是

根据豪斯的路径一目标理论，让员工明确他人对自己的期望、成功绩效的标准和工作程序的领导称为()。

A、 B、 C、 D、 D

域名MH．BIT．EDU．CN中主机名是()。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98．5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为()

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是()

基金账户只能用于基金的认购及交易。()

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。()

在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()

基金客户服务方式包括()

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列()行为。

在海外，开放式基金的销售主要分为()

以下说法中，正确的有()

目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有()

Wewillneverforgetthedays______wespenttogether,singinganddancing.

足太阳膀胱经的起始穴是

冠心病患者舌下含化硝酸甘油时，最佳的体位是()。

先天性甲状腺功能减退症的最主要病因是

马斯洛将人的基本需要分为五个层次，由低到高依次为

牙釉质和牙骨质在牙颈部比例最高的相接方式是

根据豪斯的路径一目标理论，让员工明确他人对自己的期望、成功绩效的标准和工作程序的领导称为()。

A、 B、 C、 D、 D

域名MH．BIT．EDU．CN中主机名是()。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。