根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是(　　)。

admin2013-05-20 32

问题根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是(　　)。

选项 A、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册
B、证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
C、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理
D、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

答案B

解析《证券公司融资融券业务试点管理办法》关于权益处理的具体内容包括：①证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册；②对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理；③证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更；④证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。(　　)

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的()负责。

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按(　　)来确定。

《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的()等风险。

股票上市公告书不需披露有关同业竞争和关联交易的情况。()

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。(　　)

上市公司拟发行可转换债券，最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但不得低于()。

转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的价值越()。

()主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。

Thoughtfulparentswouldcombinesupervisionwithcommunication,whichisthebestwaytotakeadvantageoftheInternetasare

A．常染色体隐性遗传B．常染色体显性遗传C．性连锁显性遗传D．性连锁隐性遗传E．多基因遗传先天性全色盲的遗传方式是

关于法定代表人的表述哪项是正确的?()

根据优序融资理论，企业在筹集资本的过程中，应遵循的基本顺序为()。

Bankershavebeenblamingthemselvesfortheirtroublesinpublic.Behindthescenes,theyhavebeentakingaimatsomeoneelse:

Theproblem______seriousmoralandethicaldilemmasmuchmoreworthyofconsiderationthanthoseofgeneticengineeringandth

Publicopinionpollsareregularlyconductedandpublishedinmanycountries.They(36)______notonlysupportforpoliticalpar

Americanshavelonger,butnotnecessarilyhealthierlivesduetohighratesofpreventablechronicdisease,accordingtoanann

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。( )

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的()负责。

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )来确定。

《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的()等风险。

股票上市公告书不需披露有关同业竞争和关联交易的情况。()

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。( )

上市公司拟发行可转换债券，最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但不得低于()。

转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的价值越()。

()主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。

Thoughtfulparentswouldcombinesupervisionwithcommunication,whichisthebestwaytotakeadvantageoftheInternetasare

A．常染色体隐性遗传B．常染色体显性遗传C．性连锁显性遗传D．性连锁隐性遗传E．多基因遗传先天性全色盲的遗传方式是

关于法定代表人的表述哪项是正确的?()

根据优序融资理论，企业在筹集资本的过程中，应遵循的基本顺序为()。

Bankershavebeenblamingthemselvesfortheirtroublesinpublic.Behindthescenes,theyhavebeentakingaimatsomeoneelse:

Theproblem______seriousmoralandethicaldilemmasmuchmoreworthyofconsiderationthanthoseofgeneticengineeringandth

Publicopinionpollsareregularlyconductedandpublishedinmanycountries.They(36)______notonlysupportforpoliticalpar

Americanshavelonger,butnotnecessarilyhealthierlivesduetohighratesofpreventablechronicdisease,accordingtoanann

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是(　　)。

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。(　　)

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按(　　)来确定。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。(　　)