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  3. 发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。[2011年真题] Ⅰ．非公开发行股票并上市当年累计50％以上

发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。[2011年真题] Ⅰ．非公开发行股票并上市当年累计50％以上

admin2022-08-17  30
问题 发行人在持续督导期间出现下列(          )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。[2011年真题]
Ⅰ．非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ．公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30％以上资产或者主营业务发生重组
Ⅴ．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露
Ⅵ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
选项 A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
答案B
解析 根据《保荐办法》(2017年修订)第68条规定，Ⅱ项应为，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；Ⅲ项应为，首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；Ⅳ项应为，首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组。Ⅵ项，根据第67条第3项，发行人持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
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