上市公司存在下列( )情形的,不得公开发行证券。

admin2011-01-31 29

问题上市公司存在下列( )情形的,不得公开发行证券。

选项 A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

答案A,B,C,D

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。(　　)
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有(　　)。
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可交换公司债券是否交换为预备交换的股票由债券持有人行使选择权。(　　)
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传统折中理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。(　　)
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有（）情形之一的，合同的权利和义务终止。
工程建设中的强制性标准、推荐性标准划分的依据是(　　)。
A、 B、 C、 D、 E、 A
下列叙述中正确的是()。
【S1】【S6】

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