首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
反洗钱合规风险的主要管理措施,包括( )。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
反洗钱合规风险的主要管理措施,包括( )。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
admin
2018-08-27
57
问题
反洗钱合规风险的主要管理措施,包括( )。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/i9mg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于市盈率模型,下列说法错误的是()。
基金财产的债务由()承担,基金份额持有人对基金财产的债务承担()责任。
关于货币市场基金的利润分配,下列说法错误的是()。
如果按照个人投资者所处生命周期的不同阶段来选择投资产品,为了实现长期投资目标,下列选项中最适合风险承担能力较强的单身年轻人的是()。
在理想交易中,投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易,且不存在()。
()指证券登记结算机构依法设立的用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失的一种基金。
中国结算公司深圳分公司通过结算备付金账户,进行交收的顺序依次是()。
某企业于2015年2月1日发行了票面金额为100元的2年期债券,其票面利率为6%,每年付息一次,债券信用等级为A-(标准普尔评级),此时市场上同类债券到期收益率为5%。根据以上材料,回答下列问题。债券到期收益率隐含的假设有()。Ⅰ.投资者持
投资政策说明书的内容不包括()。
根据香港与内地于2013年8月29日签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》第十份补充协议,允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司,港资持股比例可达()以上。
随机试题
普通股股票持有人和债券持有人都具有参与公司决策的权利。判断:理由:
既能敛肺,又能涩肠的药是
患者,女,28岁。因反复发作双手小关节肿痛,近日在三甲医院风湿专科诊断为类风湿关节炎。目前正在服用西乐葆、来氟米特治疗。来社区医院看病、咨询。西乐葆主要有哪些副作用
在素质测评中,常用的对员工进行分类的标准有()
如果不考虑学生身心发展的特点,就会导致实际教育活动脱离学生的发展水平,这说明人的身心发展的特点是教育目的选择、确立的依据。
加盖印章的公文,成文日期一般右空()字编排。
成为由大革命失败到土地革命战争兴起的历史性转折点是()
NarratorListentopartofalectureaboutGPS.Nowgetreadytoanswerthequestions.Youmayuseyournotestohelpyo
Manythoughtfulparentswanttoshieldtheirchildrenfromfeelingsofguiltorshameinmuchthesamewaythattheywanttospa
A、Theareacoveredbythecourse.B、Thepracticeorientationofthecourse.C、Teachers’attitudetobothteachingandthestuden
最新回复
(
0
)