首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有 ( )。
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有 ( )。
admin
2009-11-19
74
问题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有 ( )。
选项
A、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B、注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
C、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券;金融业务的工作经历
D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
答案
A,B,C
解析
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)项规定的条件外,还应当具备下列条件:①注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第(三)项规定的条件是:财务状况良好、运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iEUg777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列说法错误的是()。
我国通过设立具有主权财富基金性质的中国投资公司来管理部分外汇储备,这是一种()管理模式。
下列属于交易型策略的有()。Ⅰ.均值—回归策略Ⅱ.趋势策略Ⅲ.成对交易策略Ⅳ.惯性策略
股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响有()。Ⅰ.不同股东之间的利益行为趋于一致Ⅱ.牵制大股东违规行为,突出理性行为Ⅲ.有利于建立和完善上市公司管理引导激励和约束机制Ⅳ.使上市公司整体目标趋于一致,长期激励成为战略规划的重
11月8日,次年3月份、5月份和9月份玉米期货合约价格分别为2355元/吨,2373元/吨和2425元/吨,套利者预期3月份与5月份合约的价差、3月份与9月份合约的价差都将缩小,适宜采取的套利交易有()等。Ⅰ.卖出5月玉米期货合约,同
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,这体现出衍生工具具有()特征。
从形式上看,套期保值与期现套利有很多相似之处。但仍有一定的区别,主要表现在()。Ⅰ.时间不同步Ⅱ.两者的目的不同Ⅲ.承担风险的意愿不同Ⅳ.交易依据不同
下列关于国债收益率的说法中,正确的有()。Ⅰ.1年期以内的国债收益率主要反映了资金面的供求情况Ⅱ.10年期以上国债收益率主要反映了经济基本面Ⅲ.10年期以上国债收益率是政策面和经济面的综合反映Ⅳ.中间期限国债收益率是政策面和经济
甲公司2011年1月1日按面值发行3年期一次还本、按年付息的可转债2万份,每份面值100元,债券票面年利率6%,每份可转换25股,甲公司发行可转换公司债券时二级市场上与之类似的没有附带转换权的债券市场利率为10%;假定2012年1月1日债券持有人将持有的可
以下哪些在招股意向书发布后,主承销商可以提供认购邀请书()。Ⅰ.已提交认购意向书的投资者Ⅱ.20家证券投资基金Ⅲ.10家证券公司Ⅳ.5家保险公司
随机试题
非概率抽样
A、有节律性B、无对称性和极性C、易造成会阴Ⅲ度撕裂D、环逐渐升高E、环的位置不变痉挛性狭窄环表现为()
工作之间的先后顺序关系叫()。
产品从流通据点到用户之间的运输称为()。
凡要求计算的项目,均须列出计算过程;计算结果出现小数的,均保留小数点后两位小数。甲企业为增值税一般纳税人,增值税税率为17%。20×5年1月,甲企业因生产需要,决定自营建造一间材料仓库。相关资料如下:(1)20×5年1月5日,购入工程用专项物资20万元
共同违反治安管理行为的人有()
某超市以每千克7元的价格购入水果200千克,并以每千克10元的价格售出150千克,剩下可出售的水果按八折甩卖一空。经计算,销售本批水果共获利300元。那么,这批水果的折损率是多少?
甲经营一个服装店,某套服装进价150元,定价300元,在双l期间,为了提高销量,制定了以下促销方案:①单买一套服装为原价;②买两套服装打九五折;③买三套服装打八折;④每位顾客限购一次,每次最多购买三套。一共
设矩阵A=。当k为何值时,存在可逆矩阵P,使得P-1AP为对角矩阵?并求出P和相应的对角矩阵。
Itisstrangethatsomanyoftheimportantmeetingsinpeople’slivestakeplacequitebychance,Icouldhavesat【C1】______in
最新回复
(
0
)