首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有 ( )。
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有 ( )。
admin
2009-11-19
24
问题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有 ( )。
选项
A、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B、注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
C、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券;金融业务的工作经历
D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
答案
A,B,C
解析
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)项规定的条件外,还应当具备下列条件:①注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第(三)项规定的条件是:财务状况良好、运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iEUg777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
在完全竞争市场条件下,下列说法正确的有()。Ⅰ.在产出价格变化时,厂商在长期内比在短期内有更多的选择进行调整Ⅱ.与短期供给曲线相比,长期供给曲线对价格变化更为敏感,即更有弹性Ⅲ.当厂商的长期技术显示规模报酬不变时,厂商的长期供给曲
关于可转换证券,下列说法正确的是()。Ⅰ.可转换证券的价值与标的证券的价值无关Ⅱ.可转换证券是指可以在一定时期内,按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券Ⅲ.可转换证券的价值具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价
判断一个行业的成长能力,可以考察的方面有()。Ⅰ.需求弹性Ⅱ.生产技术Ⅲ.市场容量与潜力Ⅳ.产业组织变化活动
完全垄断市场是一种比较极端的市场结构。在我国,下列市场接近于完全垄断市场的有()。Ⅰ.小麦Ⅱ.铁路Ⅲ.邮政Ⅳ.钢铁
在市场分割理论下,利率期限结构取决于()。Ⅰ.短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较Ⅱ.对未来利率变动方向的预期Ⅲ.债权预期收益中可能存在的流动性溢价Ⅳ.短期资金市场供需曲线交叉点的利率与长期资金市场供需曲线交叉点的利
证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定,遵循()的原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
下列各项交易或事项中,不会影响发生当期营业利润的有()。Ⅰ.处置固定资产净收益Ⅱ.出租投资性房地产Ⅲ.出售无形资产的净损失Ⅳ.计提存货跌价准备
甲公司2011年1月1日按面值发行3年期一次还本、按年付息的可转债2万份,每份面值100元,债券票面年利率6%,每份可转换25股,甲公司发行可转换公司债券时二级市场上与之类似的没有附带转换权的债券市场利率为10%;假定2012年1月1日债券持有人将持有的可
下列各项关于资产期末计量的表述中,正确的有()。Ⅰ.固定资产按照市场价格计量Ⅱ.持有至到期投资按照市场价格计量Ⅲ.交易性金融资产按照公允价值计量Ⅳ.存货按照成本与可变现净值孰低计量
A投资者2016年9月30日向某券商融券,卖出10万股B股票,融券期限4个月,融券卖出价格10元/股,融券年利率为12%,2016年11月30日B股票价格为9元每股,2016年12月31日价格为7元每股,2017年1月31日股票价格为8元每股,2017年1
随机试题
能增加菌斑滞留的因素中不包括
男,65岁,慢性咳嗽咳痰20年。4天前受凉后咳嗽加重,痰量增多,咳黏脓痰,诊断为慢支。此时最合适的治疗是()
A.苯巴比妥B.苯妥英钠C.加巴喷丁D.卡马西平E.丙戊酸钠含有乙内酰脲结构,具有“饱和代谢动力学”特点的药物是
每一个建设项目都应该编制(),这是一个项目的组织设计文件的一部分。
下列关于信息机房的接地说法不正确的是()。
企业中接待工作的经费预算应依据()
全面发展的核心内涵是【】
音乐课程目标主要体现在情感态度与价值观、过程与方法、知识与技能三个层面,其中音乐知识与技能主要包括三个方面的内容,下列哪个内容不属于音乐知识与技能的范畴?()
水污染物排放许可证制度的管理程序包括下列()阶段。
______thegamebeganinEnglandinthe1880s.______thefirstgamewasplayedwithasoccerball.
最新回复
(
0
)