期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。 ( )

admin2013-10-03 46

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iFog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

根据《企业破产法》的规定，申请人在提出破产申清后可以请求撤回破产申请的时间是()。
合同权利义务的转让是合同变更的一种特殊形式，是()。
根据《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期间内不得转让。该期间为()。
已经办理审批手续的非农业建设用耕地连续()年未使川的，经原批准机关批准，由县级以上人民政府无偿收回用地单位的使用权。
甲上市公司(以下简称甲公司)2007年至2009年投资业务有关资料如下：(1)2007年1月1日，甲公司以银行存款3300万元向乙股份有限公司进行长期投资。购入后，甲公司持有乙公司10%的股份，对乙公司的财务和经营政策没有重大影响。2007
如果相同的报表项目在两个年度比较报表中数字变动幅度达到()以上时，在会计报表附注中应说明原因。
下列经济业务中，会使企业实际偿债能力小于会计报表反映偿债能力的有（）。
企业购建的固定资产如果满足()的条件，应当停止借款费用资本化。
对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为(　　　)。
20×4年7月1日，某建筑公司与一客户签订一项固定造价建造合同，承建一幢办公楼，预计20×5年12月31日完工。合同总金额为12000万元，预计总成本为10000万元；截至20×4年12月31日，该建筑公司实际发生成本3000万元，已结算工程价款3500万

随机试题

间接血凝试验常用的红细胞为
金融是指货币资金的融通,其融通方式为()。
在一风景生态保护区拟建设一座度假型酒店，其可选择的场址宜位于：[2010-22]
体操是一个结合了杂技和舞蹈的体育运动。它的魅力，在于那种刀锋上的平衡与美感，在于每一秒都让人______。运动员在空中翻腾的时候，即使不在现场的观众，也会不由自主地屏住呼吸，直到运动员稳稳落地。填入划横线部分最恰当的一项是()。
现代企业在管理过程中发现，人力资源管理部门对于公司的发展虽然十分重要，但由于该部门并没有全程参与公司发展战略的决策，而且公司聘请的高级经理均由CEO决定，所以人力资源管理部门更多的时候起到的是支持和辅助的作用。如果以下各项为真，最能削弱上述论证的是：
下列对于产业市场的有关论述正确的是()。
G20峰会
[*]
Jim:【15】!Gao:Goodmoving!l’mGaoHui.what’syourname.please?Jim:JimGreen.Gao:Jim.pleasesitdown.
Whatkindofjobsareneeded?AFrenchmanof26______.

最新回复(0)

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。 ( )

期货法律法规

期货从业资格

根据《企业破产法》的规定，申请人在提出破产申清后可以请求撤回破产申请的时间是()。

合同权利义务的转让是合同变更的一种特殊形式，是()。

根据《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期间内不得转让。该期间为()。

已经办理审批手续的非农业建设用耕地连续()年未使川的，经原批准机关批准，由县级以上人民政府无偿收回用地单位的使用权。

如果相同的报表项目在两个年度比较报表中数字变动幅度达到()以上时，在会计报表附注中应说明原因。

下列经济业务中，会使企业实际偿债能力小于会计报表反映偿债能力的有（）。

企业购建的固定资产如果满足()的条件，应当停止借款费用资本化。

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为( )。

间接血凝试验常用的红细胞为

金融是指货币资金的融通,其融通方式为()。

在一风景生态保护区拟建设一座度假型酒店，其可选择的场址宜位于：[2010-22]

下列对于产业市场的有关论述正确的是()。

G20峰会

[*]

Jim:【15】!Gao:Goodmoving!l’mGaoHui.what’syourname.please?Jim:JimGreen.Gao:Jim.pleasesitdown.

Whatkindofjobsareneeded?AFrenchmanof26______.

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为(　　　)。