首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

admin2020-01-14 19

问题首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

选项 A、10个；1月31日
B、20个；1月20日
C、10个；1月20日
D、20个；1月31日

答案C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起(　　)内做出批准或者不批准的决定。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。(　　)

期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。(　　)

期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。(　　)

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。(　　)

期货公司持有的金融资产，按照(　　)情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户(　　)。

期货公司办理下列(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是(　　)。

除贷款外，商业银行的资金一般主要用于()。

采用看货买卖的交易地点通常在

长期借款利率的大小取决于、、、。

下列物权采取登记对抗主义的是：()。

下列选项中，不属于招标投标制度的快速发展期特点的是()。

文物建筑的配电箱外壳应为金属外壳，箱体电气防护等级室内不应低于()，室外不应低于()。

依法被宣告为限制民事行为能力人的间歇性精神病人，其所订立的遗嘱(　　)。

个人与社会不可分离。社会是个人存在和发展的基础，个人是构成社会的前提。下列对个人需要与社会需要的关系表述正确的是()

A、Computersalesnegotiations.B、Apreliminaryinterview.C、AnInternetseminarmeeting.D、Computergames.BWhatisthemaintop

首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。( )

期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。( )

期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。( )

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。( )

期货公司持有的金融资产，按照( )情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户( )。

期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是( )。

除贷款外，商业银行的资金一般主要用于()。

采用看货买卖的交易地点通常在

长期借款利率的大小取决于__________、__________、__________、__________。

下列物权采取登记对抗主义的是：()。

下列选项中，不属于招标投标制度的快速发展期特点的是()。

文物建筑的配电箱外壳应为金属外壳，箱体电气防护等级室内不应低于()，室外不应低于()。

依法被宣告为限制民事行为能力人的间歇性精神病人，其所订立的遗嘱( )。

个人与社会不可分离。社会是个人存在和发展的基础，个人是构成社会的前提。下列对个人需要与社会需要的关系表述正确的是()

A、Computersalesnegotiations.B、Apreliminaryinterview.C、AnInternetseminarmeeting.D、Computergames.BWhatisthemaintop

期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起(　　)内做出批准或者不批准的决定。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。(　　)

期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。(　　)

期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。(　　)

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。(　　)

期货公司持有的金融资产，按照(　　)情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户(　　)。

期货公司办理下列(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是(　　)。

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