基金销售机构的禁止行为包括( )。 I．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 Ⅱ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅲ．未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准 Ⅳ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

admin2022-04-15 80

问题基金销售机构的禁止行为包括( )。
I．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
Ⅱ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅲ．未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准
Ⅳ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

选项 A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于风险敞口和风险敏感度说法错误的是()。

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基金管理公司最核心的一项业务是()。

在基金运作过程中，直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用是()。

()以来，机构投资者在关注传统投资类别的同时，在投资产品组合当中，体现出了增加另类投资产品的特点和趋势，它们开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购和石油及天然气投资项目当中。

()是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，()。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

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以经济建设为中心是兴国之要，发展仍是解决我国所有问题的关键。在当代中国，坚持发展是硬道理的本质要求就是坚持

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