期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2021-04-29 51

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责；(二)未按规定参加业务培训；(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司的表述，错误的有()。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有()。

下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是()。

根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为()，由会员出资认缴。

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。

禁止期货公司从事境外期货交易。()

根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是()。

某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。

客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。[2011年11月真题]根据上述事实。请回答以下问题。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过()账户进行转账。

栝楼根在复元活血汤中的主要治疗作用是

全面质量管理简称

A．张仲景B．李东垣C．张景岳D．朱丹溪E．戴元礼提出“年高人阳衰不寐”之论的是

化痰止咳平喘药的适应范围

[2006年，第82题]温度为10℃时水的运动粘性系数为1．31×10-6m2／s，要保持直径25mm的水管管中水流为层流，允许的最大流速为()。

单向偏心荷载作用下的矩形基础基底压力分布形状与偏心距e的大小有关，设L为基底偏心方向长度，请问当荷载偏心距的大小符合下列()条时，基底压力的分布为梯形。

后续检查是根据重大工作部署或针对银行业金融机构的重大突发事件开展的检查。()

类之间共享属性和操作的机制称为1.。一个对象通过发送2.来请求另一个对象为其服务。1.A．多态B．动态绑定C．静态绑定D．继承

FederalExpressisacompanythatspecializesinrapidovernightdeliveryofhigh-prioritypackages.Thefirstcompanyofitsty

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司的表述，错误的有()。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有()。

下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是()。

根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为()，由会员出资认缴。

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。

禁止期货公司从事境外期货交易。()

根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是()。

某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。

客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。[2011年11月真题]根据上述事实。请回答以下问题。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过()账户进行转账。

栝楼根在复元活血汤中的主要治疗作用是

全面质量管理简称

A．张仲景B．李东垣C．张景岳D．朱丹溪E．戴元礼提出“年高人阳衰不寐”之论的是

化痰止咳平喘药的适应范围

[2006年，第82题]温度为10℃时水的运动粘性系数为1．31×10-6m2／s，要保持直径25mm的水管管中水流为层流，允许的最大流速为()。

单向偏心荷载作用下的矩形基础基底压力分布形状与偏心距e的大小有关，设L为基底偏心方向长度，请问当荷载偏心距的大小符合下列()条时，基底压力的分布为梯形。

后续检查是根据重大工作部署或针对银行业金融机构的重大突发事件开展的检查。()

类之间共享属性和操作的机制称为1.____。一个对象通过发送2.____来请求另一个对象为其服务。1.____A．多态B．动态绑定C．静态绑定D．继承

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类之间共享属性和操作的机制称为1.。一个对象通过发送2.来请求另一个对象为其服务。1.A．多态B．动态绑定C．静态绑定D．继承