期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2021-04-29 40

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责；(二)未按规定参加业务培训；(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，以下表述正确的有()。

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。

申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和其会员发出公告。()

期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括()。

期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()

根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有()。

下列各项中，可以申请行政复议的有()

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