对违反《反洗钱法》的法律责任，描述不正确的是( )。

admin2022-04-18 44

问题对违反《反洗钱法》的法律责任，描述不正确的是( )。

选项 A、对泄露国家机密、商业机密的反洗钱工作人员，依法给予行政处分
B、对未按规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构负责人，情节严重的给予纪律处分
C、对拒绝反洗钱调查，致使洗钱结果发生，应依法追究金融机构负责人刑事责任
D、对未按规定报送大额交易报告的金融机构，责令其限期修改

答案C

解析只有刑事犯罪才追究刑事责任，金融机构有拒绝反洗钱调查，致使洗钱结果发生的行为的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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初级银行业专业人员职业资格

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对违反《反洗钱法》的法律责任，描述不正确的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于商业银行业务管理的表述，正确的是()。

在理财期间，市场利率上升，但理财产品的收益率不随市场利率上升而提高，这是理财产品面临的()。

根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是()。

下列方法中，属于银行提高单个客户利润率的是()。

下列关于《证券投资基金法》对基金管理人有关规定的说法，错误的是（）

在持有期内，凭证式国债的持有人如遇特殊情况需要提取现金，可以到购买网点提前兑取。提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构收取的手续费为兑付本金的（）

按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，()是市场风险限额必须包括的指标。

根据《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》，对保险的具体销售行为描述不正确的是()。

下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是()。

在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）

社会工作督导有多种类型，如果某一种督导强调学习过程，焦点集中于一般议题，而且从专业的角度来看，被督导者自己承担更多责任，督导者大多提供教育训练，那么它属于()。

分析部件中各零件之间的装配关系，并读懂部件的()是读装配图的重要环节。

彩色日光片的色温为

在美国，执业牌照管理的核心所在是()。

下列说法中不正确的有()。

简述小学生观察的含义和观察力的基本特点。

“坏苹果法则”一篮子好苹果中，如果出现一个坏苹果，在不久后，整篮子都会变坏。对你有什么启示?

自由和平等是现代性的两大核心价值，同时这两者之间存在着___。萨米尔．阿明曾言不讲平等的自由即意味着野蛮。一个良好的社会不应该_地向任何一个方向倾斜，而是要在二者之间寻找_____。填入画横线部分最恰当的一项是：

Thepassageismainlyabout."Expatriateworkers"inthelastsentencearethosewho.

对违反《反洗钱法》的法律责任，描述不正确的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于商业银行业务管理的表述，正确的是()。

在理财期间，市场利率上升，但理财产品的收益率不随市场利率上升而提高，这是理财产品面临的()。

根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是()。

下列方法中，属于银行提高单个客户利润率的是()。

下列关于《证券投资基金法》对基金管理人有关规定的说法，错误的是（）

在持有期内，凭证式国债的持有人如遇特殊情况需要提取现金，可以到购买网点提前兑取。提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构收取的手续费为兑付本金的（）

按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，()是市场风险限额必须包括的指标。

根据《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》，对保险的具体销售行为描述不正确的是()。

下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是()。

在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）

社会工作督导有多种类型，如果某一种督导强调学习过程，焦点集中于一般议题，而且从专业的角度来看，被督导者自己承担更多责任，督导者大多提供教育训练，那么它属于()。

分析部件中各零件之间的装配关系，并读懂部件的()是读装配图的重要环节。

彩色日光片的色温为

在美国，执业牌照管理的核心所在是()。

下列说法中不正确的有()。

简述小学生观察的含义和观察力的基本特点。

“坏苹果法则”一篮子好苹果中，如果出现一个坏苹果，在不久后，整篮子都会变坏。对你有什么启示?

Thepassageismainlyabout______."Expatriateworkers"inthelastsentencearethosewho______.

Thepassageismainlyabout."Expatriateworkers"inthelastsentencearethosewho.