证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

admin2011-01-19 62

问题证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

选项 A、限制业务活动
B、责令暂停部分业务
C、撤销其有关业务许可
D、指定其他机构托管、接管

答案A,B

解析证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：(1)限制业务活动；(2)责令暂停部分业务；(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。(　　)

上市公司发行新股，发行对象属于(　　)的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过(　　)万元人民币的，构成重大资产重组。

关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是(　　)。

股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后(　　)个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。

反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型有(　　)。

影响证券市场供给的制度因素主要有(　　)。

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。(　　)

股票、封闭式基金竞价交易出现下列(　　)情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

优先股票的具体优先条件有(　　)。

具有独特的杀菌作用，能杀灭酸性环境中的结核菌的是()主要不良反应为第Ⅷ对脑神经损害，为广谱氨基糖苷类抗生素的化疗药物是()

女性，42岁，单位体检发现甲状腺肿，无自觉不适；查体：甲状腺Ⅱ度肿大，表面不平，质韧如橡皮，无触痛，无杂音；无水肿；心肺腹(一)；下述检查最可能异常的是

某患者做的10例窝沟封闭，仅1周后就有4例脱落了，主要原因是

A．太阳头痛B．阳明头痛C．少阳头痛D．厥阴头痛E．少阴头痛

A．肺出血-肾炎综合征B．特应性皮炎C．系统性红斑狼疮D．支原体肺炎E．接触性皮炎

某小区前业主委员会与A物业公司签订了合同，并且打算续签，但换届之后的新业主委员会决定不再续签，导致居民纷纷停交物业费。如果你是A物业公司经理，你怎么办?

“绕堤柳借三篙翠，隔岸花分一脉香”，______；水色借堤柳之翠，水质分岸花之香。填入划横线部分最恰当的一项是：

()是言论自由的自然延伸。

Generallyspeaking,acarmainlyconsists______abody,anengine,andfourwheels.

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

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首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。( )

上市公司发行新股，发行对象属于( )的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过( )万元人民币的，构成重大资产重组。

关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是( )。

股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后( )个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。

反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型有( )。

影响证券市场供给的制度因素主要有( )。

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。( )

股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

优先股票的具体优先条件有( )。

具有独特的杀菌作用，能杀灭酸性环境中的结核菌的是()主要不良反应为第Ⅷ对脑神经损害，为广谱氨基糖苷类抗生素的化疗药物是()

女性，42岁，单位体检发现甲状腺肿，无自觉不适；查体：甲状腺Ⅱ度肿大，表面不平，质韧如橡皮，无触痛，无杂音；无水肿；心肺腹(一)；下述检查最可能异常的是

某患者做的10例窝沟封闭，仅1周后就有4例脱落了，主要原因是

A．太阳头痛B．阳明头痛C．少阳头痛D．厥阴头痛E．少阴头痛

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某小区前业主委员会与A物业公司签订了合同，并且打算续签，但换届之后的新业主委员会决定不再续签，导致居民纷纷停交物业费。如果你是A物业公司经理，你怎么办?

“绕堤柳借三篙翠，隔岸花分一脉香”，______；水色借堤柳之翠，水质分岸花之香。填入划横线部分最恰当的一项是：

()是言论自由的自然延伸。

Generallyspeaking,acarmainlyconsists______abody,anengine,andfourwheels.

首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。(　　)

上市公司发行新股，发行对象属于(　　)的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过(　　)万元人民币的，构成重大资产重组。

关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是(　　)。

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反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型有(　　)。

影响证券市场供给的制度因素主要有(　　)。

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。(　　)

股票、封闭式基金竞价交易出现下列(　　)情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

优先股票的具体优先条件有(　　)。