证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

admin2011-01-19 51

问题证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

选项 A、限制业务活动
B、责令暂停部分业务
C、撤销其有关业务许可
D、指定其他机构托管、接管

答案A,B

解析证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：(1)限制业务活动；(2)责令暂停部分业务；(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后(　　)内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。(　　)

《企业债券管理条例》规定，发行企业债券的企业必须符合的条件有(　　)。

上海证券交易所将上市公司所在行业分为五类，其中包含有(　　)。

基本分析流派以(　　)作为投资分析对象与投资决策的基础。

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。(　　)

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。(　　)

我国证券交易所的会员可享受下列(　　)权利。

以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有(　　)。

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为(　　)。

为我国经济体制改革指明了方向的，是邓小平关于

配细辛、麻黄，善补阳发表散寒，治阳虚外感功著配升麻、柴胡，补中益气，升阳举陷，治中气下陷诸证

厚朴的产地加工方法是()。

目前，列人《中国禁止出口限制出口技术目录》禁止出口部分的技术涉及核、测绘、地质、药品生产、化学、农业等技术领域。(　　)

我国税制对(　　)规定了免征额

5，11，17，23，29，()。

对于衡量一堂美术课成败的关键，下列说法中不正确的是()。

Youworkinawashingmachinecompany.Youareaskedtowriteashortreportaboutconsumerpreferenceforthefeaturesofautom

Time,asweknowit,isaveryrecentinvention.Themoderntime-senseishardlyolderthantheUnitedStates.Itisaby-produ

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后( )内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。( )

《企业债券管理条例》规定，发行企业债券的企业必须符合的条件有( )。

上海证券交易所将上市公司所在行业分为五类，其中包含有( )。

基本分析流派以( )作为投资分析对象与投资决策的基础。

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。( )

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )

我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。

以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有( )。

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。

为我国经济体制改革指明了方向的，是邓小平关于

配细辛、麻黄，善补阳发表散寒，治阳虚外感功著配升麻、柴胡，补中益气，升阳举陷，治中气下陷诸证

厚朴的产地加工方法是()。

目前，列人《中国禁止出口限制出口技术目录》禁止出口部分的技术涉及核、测绘、地质、药品生产、化学、农业等技术领域。( )

我国税制对( )规定了免征额

5，11，17，23，29，()。

对于衡量一堂美术课成败的关键，下列说法中不正确的是()。

Youworkinawashingmachinecompany.Youareaskedtowriteashortreportaboutconsumerpreferenceforthefeaturesofautom

Time,asweknowit,isaveryrecentinvention.Themoderntime-senseishardlyolderthantheUnitedStates.Itisaby-produ

保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后(　　)内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。(　　)

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目前，列人《中国禁止出口限制出口技术目录》禁止出口部分的技术涉及核、测绘、地质、药品生产、化学、农业等技术领域。(　　)

我国税制对(　　)规定了免征额