证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

admin2011-01-19 48

问题证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

选项 A、限制业务活动
B、责令暂停部分业务
C、撤销其有关业务许可
D、指定其他机构托管、接管

答案A,B

解析证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：(1)限制业务活动；(2)责令暂停部分业务；(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iSHg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。(　　)

股份公司应当遵循市场公正、公平、公开的原则，不得与关联单位进行交易。(　　)

股份有限公司的设立，须经中国证监会核准。(　　)

发行人向中国证监会提交发行境内上市外资股的申请材料应包括(　　)。

根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值的技术分析方法的类别是(　　)。

我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。(　　)

上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。(　　)

证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。(　　)

认股权证筹资具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券投资不同。(　　)

关于趋势类型，下列说法正确的有(　　)。

由于三相笼式异步电动机的旋转方向与旋转方向一致，所以要使电动机反转，只要改变旋转磁场方向。

患者，男，65岁。患高血压病20年，近年来血压有时高达200／110mmHg。在治疗同时，为了预防脑卒中，加强对患者的健康生活指导。对他进行健康生活指导时，下列哪项是错误的

下列有关药物表观分布容积的叙述正确的是

一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按()立卷。

【背景】某房屋建筑公司在某市承建某高校15层留学生公寓，主体是全现浇钢筋混凝土框架剪力墙结构，建筑面积为32000m2，建筑高度55.6m，筏板基础。【问题】1．筏板基础的施工要点和要求有哪些?2．剪力墙结构的优缺点是什么?

证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作()交付客户。

按照权责发生制的要求，应确认为本期收入或费用的有()。

河豚鱼中毒的毒素是河豚毒素，是血液毒。()

坚持走共同富裕道路是夺取中国特色社会主义新胜利的基本要求之一。共同富裕是中国特色社会主义的根本原则。为此，要坚持社会主义基本经济制度和分配制度，调整国民收入分配格局，

下列关于计算机病毒的叙述中，正确的是

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。( )

股份公司应当遵循市场公正、公平、公开的原则，不得与关联单位进行交易。( )

股份有限公司的设立，须经中国证监会核准。( )

发行人向中国证监会提交发行境内上市外资股的申请材料应包括( )。

根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值的技术分析方法的类别是( )。

我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。( )

上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。( )

证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。( )

认股权证筹资具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券投资不同。( )

关于趋势类型，下列说法正确的有( )。

由于三相笼式异步电动机的旋转方向与旋转方向一致，所以要使电动机反转，只要改变旋转磁场方向。

患者，男，65岁。患高血压病20年，近年来血压有时高达200／110mmHg。在治疗同时，为了预防脑卒中，加强对患者的健康生活指导。对他进行健康生活指导时，下列哪项是错误的

下列有关药物表观分布容积的叙述正确的是

一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按()立卷。

证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作()交付客户。

按照权责发生制的要求，应确认为本期收入或费用的有()。

河豚鱼中毒的毒素是河豚毒素，是血液毒。()

坚持走共同富裕道路是夺取中国特色社会主义新胜利的基本要求之一。共同富裕是中国特色社会主义的根本原则。为此，要坚持社会主义基本经济制度和分配制度，调整国民收入分配格局，

下列关于计算机病毒的叙述中，正确的是

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。(　　)

股份公司应当遵循市场公正、公平、公开的原则，不得与关联单位进行交易。(　　)

股份有限公司的设立，须经中国证监会核准。(　　)

发行人向中国证监会提交发行境内上市外资股的申请材料应包括(　　)。

根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值的技术分析方法的类别是(　　)。

我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。(　　)

上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。(　　)

证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。(　　)

认股权证筹资具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券投资不同。(　　)

关于趋势类型，下列说法正确的有(　　)。