开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-31 17

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金合同的主要披露事项不包括(　　)。

()的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件。()

LOF场内募集沿用新股网上定价模式,但无配号及中签环节。()

基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有()。

风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的是()。

以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是()。

基金合同当事人包括（）。

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)并不被一并冻结。()

根据课程传授内容，可将课程分为()

在资产阶级革命派中，否定西方资产阶级代议制最为坚决的人是

公共关系的传播模式与理论主要有_____、_、_、_、_______。

处方中“左眼”的外文缩写是

有防水要求的建筑地面子分部工程的分项工程施工质量每检验批抽查数量应按其房间总数随机检验不应少于()间。

北京的漆雕工艺中，所用的漆以大红为主，黄、绿、黑做底色。()

Inthefirstparagraph,"Noifs,andsorbuts"probablymeans"______."Theauthorsays,"Therewasonethingthatwentwrongw

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金合同的主要披露事项不包括( )。

()的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件。()

LOF场内募集沿用新股网上定价模式,但无配号及中签环节。()

基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有()。

风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的是()。

以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是()。

基金合同当事人包括（）。

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)并不被一并冻结。()

根据课程传授内容，可将课程分为()

在资产阶级革命派中，否定西方资产阶级代议制最为坚决的人是

公共关系的传播模式与理论主要有___________、___________、___________、___________、___________。

处方中“左眼”的外文缩写是

有防水要求的建筑地面子分部工程的分项工程施工质量每检验批抽查数量应按其房间总数随机检验不应少于()间。

北京的漆雕工艺中，所用的漆以大红为主，黄、绿、黑做底色。()

Inthefirstparagraph,"Noifs,andsorbuts"probablymeans"______."Theauthorsays,"Therewasonethingthatwentwrongw

基金合同的主要披露事项不包括(　　)。

公共关系的传播模式与理论主要有_____、_、_、_、_______。