开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-31 50

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资于衍生品的QDII应在(　　)计算并披露净值。

基金资产与公司资产应分别核算，但同一基金公司管理的不同基金的资产可合并核算。

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。()

资本资产定价模型表明：β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平是负相关的。()

在投资者买入特定债券之后，如果市场利率下降，将导致债券价格下降，但同时再投资收益率上升；而当市场利率上升时，债券价格将上升，但再投资收益率下降。(　　)

下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值(　　)时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

在资产配置基本方法中，(　　)假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。

动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整。()

文化学研究的基础单位是()

法西斯国家

真核mRNA3＇端特征是真核mRNA5＇端特征是

A．蹲位B．截石位C．左侧卧位D．膝胸位E．右侧卧位适用于矫正子宫后倾的体位是()。

探测器、紧急报警装置通过多芯电缆与报警控制主机之间采用一对一专线相连的报警系统是()。

3月份该粮油公司应纳增值税为(　　)。4月份该粮油公司可抵扣的进项税额为(　　)。

关于成长阶段企业信贷风险分析不正确的是()

下列数据结构中，属于非线性结构的是(　　)。

Supposeyouarethereinthemuseum,withthehead-sizedsmartphonepermanentlypositionedinfrontofyournose.Accordingtoa

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资于衍生品的QDII应在( )计算并披露净值。

基金资产与公司资产应分别核算，但同一基金公司管理的不同基金的资产可合并核算。

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。()

资本资产定价模型表明：β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平是负相关的。()

在投资者买入特定债券之后，如果市场利率下降，将导致债券价格下降，但同时再投资收益率上升；而当市场利率上升时，债券价格将上升，但再投资收益率下降。( )

下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值( )时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

在资产配置基本方法中，( )假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。

动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整。()

文化学研究的基础单位是()

法西斯国家

真核mRNA3＇端特征是真核mRNA5＇端特征是

A．蹲位B．截石位C．左侧卧位D．膝胸位E．右侧卧位适用于矫正子宫后倾的体位是()。

探测器、紧急报警装置通过多芯电缆与报警控制主机之间采用一对一专线相连的报警系统是()。

3月份该粮油公司应纳增值税为( )。4月份该粮油公司可抵扣的进项税额为( )。

关于成长阶段企业信贷风险分析不正确的是()

下列数据结构中，属于非线性结构的是( )。

Supposeyouarethereinthemuseum,withthehead-sizedsmartphonepermanentlypositionedinfrontofyournose.Accordingtoa

投资于衍生品的QDII应在(　　)计算并披露净值。

在投资者买入特定债券之后，如果市场利率下降，将导致债券价格下降，但同时再投资收益率上升；而当市场利率上升时，债券价格将上升，但再投资收益率下降。(　　)

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值(　　)时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

在资产配置基本方法中，(　　)假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。

3月份该粮油公司应纳增值税为(　　)。4月份该粮油公司可抵扣的进项税额为(　　)。

下列数据结构中，属于非线性结构的是(　　)。