开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-31 55

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(　　)年。

基金债券托管账户在交易当日进行核对,如无交易每()核对一次。

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。(　　)

下列属于技术分析理论或方法的有()。

基金营销不同于有形产品营销,有其特殊性,主要体现在()。

下列有关基金监管的说法，不正确的是()。

债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。(　　)

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有(　　)。

首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值。()

开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是(　　)。

下列诉讼阶段中，可以提起附带民事诉讼的是

我国现存的第一部治疗肺痨的专著是

不是引起肺性脑病诱因的是

A．X线胸片见单个薄壁空洞B．X线胸片有偏心空洞，内壁凸凹不平C．X线胸片呈大片状阴影，呈肺叶或肺段分布D．X线胸片呈大片状阴影，内为单个空洞伴液平E．X线胸片上肺有小片状阴影伴空洞肺癌

腰椎间盘突出症的基本病因是

细胞内蛋白质合成的场所是()

在Excel扣，工作表内用于输入和编辑数字、文字、公式等的长方形的空白位置称为（）。

下列关于烟叶税的说法，正确的有()。

从所给的四个选项中，选择最符合左侧图形规律的一项：

Don’tlethisfriendlywordsmisleadyouinto______him.

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。

基金债券托管账户在交易当日进行核对,如无交易每()核对一次。

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。( )

下列属于技术分析理论或方法的有()。

基金营销不同于有形产品营销,有其特殊性,主要体现在()。

下列有关基金监管的说法，不正确的是()。

债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。( )

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。

首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值。()

开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是( )。

下列诉讼阶段中，可以提起附带民事诉讼的是

我国现存的第一部治疗肺痨的专著是

不是引起肺性脑病诱因的是

A．X线胸片见单个薄壁空洞B．X线胸片有偏心空洞，内壁凸凹不平C．X线胸片呈大片状阴影，呈肺叶或肺段分布D．X线胸片呈大片状阴影，内为单个空洞伴液平E．X线胸片上肺有小片状阴影伴空洞肺癌

腰椎间盘突出症的基本病因是

细胞内蛋白质合成的场所是()

在Excel扣，工作表内用于输入和编辑数字、文字、公式等的长方形的空白位置称为（）。

下列关于烟叶税的说法，正确的有()。

从所给的四个选项中，选择最符合左侧图形规律的一项：

Don’tlethisfriendlywordsmisleadyouinto______him.

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(　　)年。

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。(　　)

债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。(　　)

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有(　　)。

开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是(　　)。