开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-31 21

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。()

截止到2008年年底,我国共有基金管理公司61家。()

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备有关条件，其中包括(　　)。

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是()。

垃圾债券又被称为高收益债券。()

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

封闭式基金的基金份额，由()申请上市交易。

管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前60日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。()

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。()

女，32岁。停经42天，下腹痛及阴道出血1天，量多，有血块，查：子宫稍大，宫口有胚胎组织填塞。对该患者最有效的治疗措施是

白内障囊外摘除术后部分皮质吸收后形成的晶状体后囊膜混浊属长期应用糖皮质激素引起的晶状体混浊属

计数肋序数的骨性标志是

某肠梗阻病人发病4天人院，BP80／60mmHg，血钠122mmol／L，血钾3mmol／L，CO2CPl3．3mmol／L。其治疗程度应首选

能够度量招标服务质量的指标有()。

按照法律行为的成立是否需要具备法律规定的形式，法律行为可分为()。

中国社会科学院在北京发布《城市蓝皮书：中国城市发展报告NO．5》介绍，2011年中国城镇化率首次突破()关口，表明中国已经结束了以乡村型社会为主体的时代，开始进入到以城市型社会为主体的新的城市时代。

根据我国《物权法》第177条第1款的规定，主债权消灭，担保物权消灭。该项规定体现了担保物权具有()特征。

不是分组交换特点的是______。

A、 B、 C、 B

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。()

截止到2008年年底,我国共有基金管理公司61家。()

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备有关条件，其中包括( )。

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是()。

垃圾债券又被称为高收益债券。()

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

封闭式基金的基金份额，由()申请上市交易。

管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前60日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。()

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。()

女，32岁。停经42天，下腹痛及阴道出血1天，量多，有血块，查：子宫稍大，宫口有胚胎组织填塞。对该患者最有效的治疗措施是

白内障囊外摘除术后部分皮质吸收后形成的晶状体后囊膜混浊属长期应用糖皮质激素引起的晶状体混浊属

计数肋序数的骨性标志是

某肠梗阻病人发病4天人院，BP80／60mmHg，血钠122mmol／L，血钾3mmol／L，CO2CPl3．3mmol／L。其治疗程度应首选

能够度量招标服务质量的指标有()。

按照法律行为的成立是否需要具备法律规定的形式，法律行为可分为()。

中国社会科学院在北京发布《城市蓝皮书：中国城市发展报告NO．5》介绍，2011年中国城镇化率首次突破()关口，表明中国已经结束了以乡村型社会为主体的时代，开始进入到以城市型社会为主体的新的城市时代。

根据我国《物权法》第177条第1款的规定，主债权消灭，担保物权消灭。该项规定体现了担保物权具有()特征。

不是分组交换特点的是______。

A、 B、 C、 B

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备有关条件，其中包括(　　)。