开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-31 40

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。(　　)

当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后,基金不必披露基金合同生效公告。()

关于动态资产配置策略,下列叙述正确的有()

任何一项投资的结果都可用收益率来衡量，通常收益率的计算公式为(　　)。

ETF的信息披露中，交易日的基金份额净值除了按规定于当日在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次一交易日揭示。()

基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)

不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异,即使是同一类别的基金,计提管理费的方式也可能不同。()

根据规定，货币基金可以投资于剩余期限小于()天但剩余存续期超过()天的浮动利率债券。

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。(　　)

开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是(　　)。

下列属于信用的基本特征的是()

某昏迷患者急诊入院，呼吸中有烂苹果味，可拟诊为

女，25岁。平素易患咽炎，扁桃体炎，近来不规则低热3个月，膝、踝关节红肿、热、痛明显，小腿有散在红斑，心肺(一)，WBC增多，患慢性迁延性肝炎多年。不宜选用的药物是

下列关于财政授权支付的表述中，不正确的是()。

“提运单号”栏应填()。“收货单位”栏应填()。

下列民事诉讼参与人中，在诉讼中无需回避的是（）。

银行面临客户的未预期的大额款项支取，不得不折价售出相应金额的债券换取现金，从而银行承担了()。

根据《未成年人保护法》，关于对未成年人进行社会保护的说法，错误的是()。[2014年真题]

设其中f可导，且f’(0)≠0，则

Bloggingisapastimeformany,evenalivelihoodforafew.Forsome,itbecomesanobsession(着迷,使人痴迷的事物).Suchbloggersoften

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。( )

当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后,基金不必披露基金合同生效公告。()

关于动态资产配置策略,下列叙述正确的有()

任何一项投资的结果都可用收益率来衡量，通常收益率的计算公式为( )。

ETF的信息披露中，交易日的基金份额净值除了按规定于当日在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次一交易日揭示。()

基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。( )

不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异,即使是同一类别的基金,计提管理费的方式也可能不同。()

根据规定，货币基金可以投资于剩余期限小于()天但剩余存续期超过()天的浮动利率债券。

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。( )

开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是( )。

下列属于信用的基本特征的是()

某昏迷患者急诊入院，呼吸中有烂苹果味，可拟诊为

女，25岁。平素易患咽炎，扁桃体炎，近来不规则低热3个月，膝、踝关节红肿、热、痛明显，小腿有散在红斑，心肺(一)，WBC增多，患慢性迁延性肝炎多年。不宜选用的药物是

下列关于财政授权支付的表述中，不正确的是()。

“提运单号”栏应填()。“收货单位”栏应填()。

下列民事诉讼参与人中，在诉讼中无需回避的是（）。

银行面临客户的未预期的大额款项支取，不得不折价售出相应金额的债券换取现金，从而银行承担了()。

根据《未成年人保护法》，关于对未成年人进行社会保护的说法，错误的是()。[2014年真题]

设其中f可导，且f’(0)≠0，则

Bloggingisapastimeformany,evenalivelihoodforafew.Forsome,itbecomesanobsession(着迷,使人痴迷的事物).Suchbloggersoften

在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。(　　)

任何一项投资的结果都可用收益率来衡量，通常收益率的计算公式为(　　)。

基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。(　　)

开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是(　　)。