开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-31 37

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是每月终了后()个工作日内。

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。(　　)

证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作，并不经手基金财产的保管。(　　)

债券基金与单一债券的区别主要表现为(　　)。

ETF的信息披露中，交易日的基金份额净值除了按规定于当日在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次一交易日揭示。()

依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，()。

我国目前基金交易佣金为成交金额的0．25％，不足5元的按5元收取。()

管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前60日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。()

基金合同是约定基金管理人、()和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

支气管肺炎的炎症属于

因脾肾阳虚引起泄泻的主要表现是

具有清热生津功效的药物是

山西省位于黄河中游，是中华民族文明的发祥地，旅游资源丰富，入选世界遗产的是()。

漫画大意：桌子旁边有个垃圾桶，里面堆满了没有吃的食物，一个人趴在桌子上，桌上有好多食物没吃，手里提着酒瓶，酒都流到地上去了。请拟定标题，并展开谈谈你的认识。

税收:调节:差距

不属于我国学校德育基本内容的是

某公司举行晚会，一共排列了9个节目，有3个小品，2个相声和4首歌曲，其中小品不能连续出场，2个相声必须连续表演，而且相声后面出场的必须是小品，则这些节目的不同出场顺序共有()种。

Whoaretalking?

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是每月终了后()个工作日内。

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。( )

证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作，并不经手基金财产的保管。( )

债券基金与单一债券的区别主要表现为( )。

ETF的信息披露中，交易日的基金份额净值除了按规定于当日在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次一交易日揭示。()

依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，()。

我国目前基金交易佣金为成交金额的0．25％，不足5元的按5元收取。()

管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前60日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。()

基金合同是约定基金管理人、()和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

支气管肺炎的炎症属于

因脾肾阳虚引起泄泻的主要表现是

具有清热生津功效的药物是

山西省位于黄河中游，是中华民族文明的发祥地，旅游资源丰富，入选世界遗产的是()。

漫画大意：桌子旁边有个垃圾桶，里面堆满了没有吃的食物，一个人趴在桌子上，桌上有好多食物没吃，手里提着酒瓶，酒都流到地上去了。请拟定标题，并展开谈谈你的认识。

税收:调节:差距

不属于我国学校德育基本内容的是

某公司举行晚会，一共排列了9个节目，有3个小品，2个相声和4首歌曲，其中小品不能连续出场，2个相声必须连续表演，而且相声后面出场的必须是小品，则这些节目的不同出场顺序共有()种。

Whoaretalking?

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。(　　)

证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作，并不经手基金财产的保管。(　　)

债券基金与单一债券的区别主要表现为(　　)。