董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

admin2018-11-15 37

问题董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

选项 A、审议批准合规管理的基本制度和公司年度合规报告
B、审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、建立与合规负责人的直接沟通机制

答案B

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任，其履行的合规职责包括：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准公司年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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