某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失应由( )。

admin2021-03-31 26

问题某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失应由( )。

选项 A、王某和期货公司各承担一部分
B、期货交易所承担
C、期货公司承担
D、王某承担

答案D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

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某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失应由( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出(　　)。

期货公司应当在(　　)后为客户提供交易结算报告。

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司应当在(　　)揭示客户查询期货交易结果信息。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。(　　)

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

白居易是盛唐诗坛中杰出的现实主义诗人，是新乐府运动的倡导者。()

患者，女16岁，重度浮肿；尿常规蛋白(++++)，RBC阴性，血清蛋白15g/L，用强的松60mg/d治疗，30天后复查尿常规蛋白仍(++++)，此时可采取下列哪项措施?

计算机与手工并行试运行阶段要进行的工作有()。

长期资产包括变现能力在一年或一个经营周期以上的资产。下列各选项中，属于长期资产的有()。

以下关于企业所得税相关政策的说法中，正确的有()。

“人性自私”观点的错误在于()。

概念获得的方式包括

Itisonlyinthelastdecadethatpeoplehavebecomeawareofthethreattothequalityoftheenvironmentbyunrestrictedindu

某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失应由( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出( )。

期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。( )

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司应当在( )揭示客户查询期货交易结果信息。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。( )

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是( )。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

白居易是盛唐诗坛中杰出的现实主义诗人，是新乐府运动的倡导者。()

患者，女16岁，重度浮肿；尿常规蛋白(++++)，RBC阴性，血清蛋白15g/L，用强的松60mg/d治疗，30天后复查尿常规蛋白仍(++++)，此时可采取下列哪项措施?

计算机与手工并行试运行阶段要进行的工作有()。

长期资产包括变现能力在一年或一个经营周期以上的资产。下列各选项中，属于长期资产的有()。

以下关于企业所得税相关政策的说法中，正确的有()。

“人性自私”观点的错误在于()。

概念获得的方式包括

Itisonlyinthelastdecadethatpeoplehavebecomeawareofthethreattothequalityoftheenvironmentbyunrestrictedindu

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出(　　)。

期货公司应当在(　　)后为客户提供交易结算报告。

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司应当在(　　)揭示客户查询期货交易结果信息。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。(　　)

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

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