首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的
admin
2022-06-02
36
问题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易,因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料,回答下列问题。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.信息披露合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,称为销售合规性风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iVhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
目前股票价格指数编制的主要方法不包括()。
下列有关我国证券交易所的说法中,正确的是()。Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织和监督证券交易Ⅲ.实行自律管理Ⅳ.设立和解散由中国证监会决定
分级基金风险管理中,一旦基准利率发生变化,()将面临利率风险。
投资组合的基本步骤不包括()。
按GIPS的规定,计算某只基金在某年的总收益率时,应当包括()。Ⅰ.所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50%的各项损失Ⅱ.所有已经实现的回报和损失Ⅲ.所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50%的各项回报Ⅳ.所有未实
除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有的行为为()。
根据我国场内证券交易规定,不能实行当日回转交易的是()。
根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为()。
反映的是单位销售收入反映的股价水平的是()。
我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按()支付。
随机试题
发生于结肠的疾病有
刀具的后角是后刀面与()之间的夹角。
下列有关硝酸甘油服用方法注意事项的描述正确的是()
A.3/4冠B.金属烤瓷全冠C.铸造开面冠D.塑料全冠E.铸造金属全冠后牙临时固定桥固位体可选择
七情配伍中,可以提高药效的是
根据美国的个人所得税制度的规定,非居民源于美国的利息、红利、租金、特许权使用费所得,均被课以()的比例税。
为了建立“从农田到餐桌”全过程的认证认可体系。我国已发布涉及食品安全的国家标准965项,食品行业标准2900余项,其中强制性国家标准634项,这些措施有利于()。
二战后美国推行全球进攻态势,在以西欧为战略重点的思想指导下,推行了“三部曲”,下列不属于“三部曲”的是()。
简述法律制定的特征。
霍妮提出了神经症的双重衡量标准:_____________和_____________。
最新回复
(
0
)