　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的

admin2022-06-02 39

问题　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
　　根据以上材料，回答下列问题。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
Ⅰ．投资合规性风险
Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险
Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

债券借贷监控指标中，单只债券融入余额超过该只债券发行量15%起，每增加()个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

下列债券结算方式中，比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。

债券远期交易从成交日至结算日的期限为()天。

下列属于权益类证券的是()。

根据我国场内证券交易规定，不能实行当日回转交易的是()。

下列不属于系统性风险事件的是()。

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过()。

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按()支付。

T淋巴细胞的主要分化部位是

发明专利申请人于1999年5月4日以邮寄方式将其专利申请文件寄给国家专利局，但专利局通知申请人的专利申请日是1999年5月21日。造成这种结果的原因可能是(　　)。

风险分析在项目决策中的作用为()。

当()人民政府建设主管部门履行监督检查职责时，有权要求被检查人员出示注册证书。

下列岗位属于基本会计岗位的有()。

甲股份有限公司2016年有关所有者权益变动等的资料如下：(1)2016年7月1日按每股6．5元的发行价增发400万股普通股（每股面值1元）；(2)2016年11月1日按每股10元的价格回购120万股普通股（每股面值1元）并予以注销；(3)截至2016

香港特别行政区维护国家安全委员会的职责为()。

一般说来，在信息系统开发中应用【】的技术比应用正在探索的技术更有助于系统开发的成功和减少风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

债券借贷监控指标中，单只债券融入余额超过该只债券发行量15%起，每增加()个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

下列债券结算方式中，比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。

债券远期交易从成交日至结算日的期限为()天。

下列属于权益类证券的是()。

根据我国场内证券交易规定，不能实行当日回转交易的是()。

下列不属于系统性风险事件的是()。

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过()。

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按()支付。

T淋巴细胞的主要分化部位是

发明专利申请人于1999年5月4日以邮寄方式将其专利申请文件寄给国家专利局，但专利局通知申请人的专利申请日是1999年5月21日。造成这种结果的原因可能是( )。

风险分析在项目决策中的作用为()。

当()人民政府建设主管部门履行监督检查职责时，有权要求被检查人员出示注册证书。

下列岗位属于基本会计岗位的有()。

甲股份有限公司2016年有关所有者权益变动等的资料如下：(1)2016年7月1日按每股6．5元的发行价增发400万股普通股（每股面值1元）；(2)2016年11月1日按每股10元的价格回购120万股普通股（每股面值1元）并予以注销；(3)截至2016

香港特别行政区维护国家安全委员会的职责为()。

一般说来，在信息系统开发中应用【】的技术比应用正在探索的技术更有助于系统开发的成功和减少风险。

发明专利申请人于1999年5月4日以邮寄方式将其专利申请文件寄给国家专利局，但专利局通知申请人的专利申请日是1999年5月21日。造成这种结果的原因可能是(　　)。