　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的

admin2022-06-02 79

问题　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
　　根据以上材料，回答下列问题。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
Ⅰ．投资合规性风险
Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险
Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于基金财务会计报告分析，以下表述错误的是()。

以下关于实际利率和名义利率的说法中，错误的是()。

2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主权债，对该债券最恰当的归类是()。

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

下列属于中央银行的货币政策工具的是()。Ⅰ．公开市场操作Ⅱ．利率水平的调节Ⅲ．存款准备金率的调节Ⅳ．预算赤字

对申请合格境外机构投资者资格的商业银行而言，应满足的条件是()。

目前我国银行间现券交易的结算日有()。Ⅰ．T+0Ⅱ．T+1Ⅲ．T+2Ⅳ．F+3

银行间债券市场的中介服务机构不包括()。

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关于犯罪主观方面的说法，下列哪些选项是正确的?()

血浆中胆红素的主要运输形式为

胎儿体内含氧量最高的器官是

女，27岁。停经45天。3天来，晨起恶心、轻度呕吐，诊断为早期妊娠。该孕妇曾分娩1早产儿。查体：身高150cm，BP100／70mmHg。实验室检查：Hb110g／L。以下属于该孕妇高危因素的是

下列选项中属于(拿破仑法典)的基本原则的是()

银行存款日记账应按企业在银行开立的账户和币种分别设置。()

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Inmostculturesthroughouttheworld,thereisanexpectationthatwhenapersonreachesadulthood,marriageshouldsoonfollow

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关于基金财务会计报告分析，以下表述错误的是()。

以下关于实际利率和名义利率的说法中，错误的是()。

2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主权债，对该债券最恰当的归类是()。

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

下列属于中央银行的货币政策工具的是()。Ⅰ．公开市场操作Ⅱ．利率水平的调节Ⅲ．存款准备金率的调节Ⅳ．预算赤字

对申请合格境外机构投资者资格的商业银行而言，应满足的条件是()。

目前我国银行间现券交易的结算日有()。Ⅰ．T+0Ⅱ．T+1Ⅲ．T+2Ⅳ．F+3

银行间债券市场的中介服务机构不包括()。

指数跟踪方法中，方法简单明了，跟踪误差较小，同时也是其他复制方法的出发点的指数复制方法是()。

关于犯罪主观方面的说法，下列哪些选项是正确的?()

血浆中胆红素的主要运输形式为

胎儿体内含氧量最高的器官是

女，27岁。停经45天。3天来，晨起恶心、轻度呕吐，诊断为早期妊娠。该孕妇曾分娩1早产儿。查体：身高150cm，BP100／70mmHg。实验室检查：Hb110g／L。以下属于该孕妇高危因素的是

下列选项中属于(拿破仑法典)的基本原则的是()

银行存款日记账应按企业在银行开立的账户和币种分别设置。()

CorporateCrimeOverdecadesofyears,corporatecrimehasbeen【T1】______increased【T1】______Corporatecrimehasbeenignoredb

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