基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。

admin2022-04-15 27

问题基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。

选项 A、仅负责基金投资运作的所有环节
B、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
C、仅负责公司份额登记的所有环节
D、基金及公司运作的所有业务环节

答案D

解析基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：①基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。②基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。③基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。④基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。⑤公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为()，并应当每日进行收益分配。

大多数资信好的公司发行商业票据的方式是()。

()是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。

证券的开盘价格通过()方式产生。

证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。

下列有关中国之最的说法有误的是()。

环境影响评价是多学科组成的综合技术，其工作内容是()。

以下各项中，()是对报关企业行为规范的正确表述。

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