首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
admin
2022-04-15
50
问题
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
选项
A、仅负责基金投资运作的所有环节
B、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
C、仅负责公司份额登记的所有环节
D、基金及公司运作的所有业务环节
答案
D
解析
基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:①基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。②基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。③基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。④基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。⑤公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iXhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
在基金公司投资管理流程中,()将投资总结报告反馈至投资决策委员会。
下列关于QFⅡ基金托管人应具备的条件,说法不正确的是()。
下列关于有效投资组合的说法,错误的是()。
我国的商品期货市场开始于20世纪()。
2008年8月19日起,我国证券交易印花税税率标准调整为()。
关于基金利润分配,下列说法错误的是()。
在我国,对()从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
大多数资信好的公司发行商业票据的方式是()。
()按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核。复核无误后签章返回给基金管理人。
证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。
随机试题
阅读《齐晋鞌之战》中的一段文字,回答问题。邻克伤于矢,流血及屦,未绝鼓音,曰:“余病矣!”张侯曰:“自始合,而矢贯余手及肘,余折以御,左轮朱殷,岂敢言病?吾子忍之!”缓曰:“自始合,苟有险,余必下推车,子岂识之?然子病矣!”张侯曰:“师之耳目,在
诊断肺炎球菌肺炎下列哪一项最有价值
女性患者,65岁,左侧肢体活动不能3h。既往有高血压病10年。查体:神志清楚,左侧肢体肌力2级。关于脑血栓形成描述正确的是
房地产咨询业务包括()等。
《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》提出用科学发展观统领环境保护工作的基本原则包括()。
“十二五”时期,为适应城市群发展需要,应以()为骨干,推进城市群内多层次城际快速交通网络建设。
下列关于利率的表述,正确的有()。
商品流通企业在进行量本利分析决策时,一般将成本分为固定成本和变动成本。其中,变动成本包括()等。
“世界最遥远的距离,莫过于我们坐在一起,你却在玩手机。”有人因为使用手机成瘾,让手机变成了“手雷”,严重影响身心健康。对此,我们应该()。①正视手机控制社会的事实②适度使用,防止矛盾的转化③辩证否定手机功能的拓展
PlanningaWritingLessonI.Whatisagenre—variousinkind—commonfeaturesofthesamegenre:—layout,thelevelof【T1】____
最新回复
(
0
)