不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。

admin2019-03-14 25

问题不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。

选项 A、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

答案A,B,C,D

解析根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：①《公司法》第147条规定的情形；②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；④因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；⑤国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；⑥因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；⑦自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；⑧因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；⑨中国证监会认定的其他情形。

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不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。

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期货从业资格

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

男婴，足月产钳助产分娩，出生Apgar评分1分钟3分，5分钟8分。生后2天，嗜睡，时有惊厥，瞳孔缩小，肌张力低，头颅CT扫描，右侧额叶有低密度影。上述所选药物的负荷量为

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什么是流动偏好陷阱?

患者，女，22岁，脑子里出现一个观念或看到一句话，便不由自主地联想到另一个观念或语句。由于这种观念的出现违背患者自己的主观意愿，感到非常苦恼。护理该患者时，措施不当的是

对《资质证书》的描述中,错误的是()。

下列消防安全宣传教育培训，不属于社会单位组织开展的是()。

《巴塞尔新资本协议》的信用风险评级标准法要求对于缺乏外部评级的公司类债权统一给予100%的风险权重。()

一外国游客在离境前，请导游人员将一盒精美的巧克力转交其居住在南京的朋友，导游人员应()。

小学生出现的焦虑大多是()

___суровуюзимувсерозывпаркепогибли.

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期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。

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期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

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