下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

admin2022-04-12 29

问题下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

选项 A、不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户
B、拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为
C、将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员
D、在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报
E、拒绝执行有权对客户信息进行冻结的国家机关发出的账户冻结通知

答案A,B,C,D,E

解析作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响：
①不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户；
②不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料；
③将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员；
④拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为，拒绝提供、隐匿、伪造、变造客户信息或拒绝执行有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关发出的账户冻结通知或裁定；
⑤在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业是一个信息对称程度很高的行业，在创新方面，信息对称程度更高。()

银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形，不予重组将严重危害金融秩序、损害公众利益的，同务院银行业监督管理机构有权予以重组。()

目前，我国已经初步形成了以债券和股票等证券产品为主体，场外市场和交易所市场并存的资本市场。()

《商业银行资本管理办法(试行)》实施后，我国大型银行的资本充足率监管要求为10．5％。()

主观方面一定是故意的金融犯罪有()。(2010年上半年)

银行工作人员配合监管机构的监管，应当（）

长期借款是指期限在一年以上的借款，一般采用发行金融债券的形式，具体包括发行()。

保理业务中银行提供的金融服务主要有()。(2010年下半年)

金融衍生品工具越来越被银行所广泛使用，下列有关金融衍生品的说法错误的是()。

Juxtapositionmeans______areusedinformingidioms.

从人类社会群体的角度来看，所谓组织，就是人们按照一定的目的、任务和形式编制起来的，是处于一定社会环境中的各种组织要素的有机结合体，是为了实现某种目的而有意识建立起来的。

溃疡初期，脓栓未溶，腐肉未脱，疮面宜选用

FIDIC施工合同条件规定，业主发出中标函的(　　)天内，接到承包商提交的履约保证后，双方签署的法律性标准化格式文件就是合同协议书。

按份共有人在转让其共有财产份额时，其他共有人在同等条件下享有(　　)。

上海证券交易所每个交易日的9:15～9:25为开盘集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～15:00为连续竞价时间。()

在下列各句中的横线处依次填入词语，最恰当的一组是(　　)。①这里曾一度泥石流，致使公路堵塞，桥梁冲垮，交通瘫痪。②车尔尼雪夫斯基对托尔斯泰表现人物心理变化的艺术特色极为称道。

“开着窗睡觉”是()。(上海外国语大学2016)

下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业是一个信息对称程度很高的行业，在创新方面，信息对称程度更高。()

银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形，不予重组将严重危害金融秩序、损害公众利益的，同务院银行业监督管理机构有权予以重组。()

目前，我国已经初步形成了以债券和股票等证券产品为主体，场外市场和交易所市场并存的资本市场。()

《商业银行资本管理办法(试行)》实施后，我国大型银行的资本充足率监管要求为10．5％。()

主观方面一定是故意的金融犯罪有()。(2010年上半年)

银行工作人员配合监管机构的监管，应当（）

长期借款是指期限在一年以上的借款，一般采用发行金融债券的形式，具体包括发行()。

保理业务中银行提供的金融服务主要有()。(2010年下半年)

金融衍生品工具越来越被银行所广泛使用，下列有关金融衍生品的说法错误的是()。

Juxtapositionmeans______areusedinformingidioms.

从人类社会群体的角度来看，所谓组织，就是人们按照一定的目的、任务和形式编制起来的________，是处于一定社会环境中的各种组织要素的有机结合体，是为了实现某种目的而有意识建立起来的________。

溃疡初期，脓栓未溶，腐肉未脱，疮面宜选用

FIDIC施工合同条件规定，业主发出中标函的( )天内，接到承包商提交的履约保证后，双方签署的法律性标准化格式文件就是合同协议书。

按份共有人在转让其共有财产份额时，其他共有人在同等条件下享有( )。

上海证券交易所每个交易日的9:15～9:25为开盘集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～15:00为连续竞价时间。()

在下列各句中的横线处依次填入词语，最恰当的一组是( )。①这里曾一度______泥石流，致使公路堵塞，桥梁冲垮，交通瘫痪。②车尔尼雪夫斯基对托尔斯泰______表现人物心理变化的艺术特色极为称道。

“开着窗睡觉”是()。(上海外国语大学2016)

从人类社会群体的角度来看，所谓组织，就是人们按照一定的目的、任务和形式编制起来的，是处于一定社会环境中的各种组织要素的有机结合体，是为了实现某种目的而有意识建立起来的。

FIDIC施工合同条件规定，业主发出中标函的(　　)天内，接到承包商提交的履约保证后，双方签署的法律性标准化格式文件就是合同协议书。

按份共有人在转让其共有财产份额时，其他共有人在同等条件下享有(　　)。

在下列各句中的横线处依次填入词语，最恰当的一组是(　　)。①这里曾一度泥石流，致使公路堵塞，桥梁冲垮，交通瘫痪。②车尔尼雪夫斯基对托尔斯泰表现人物心理变化的艺术特色极为称道。