下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

admin2022-04-12 56

问题下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

选项 A、不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户
B、拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为
C、将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员
D、在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报
E、拒绝执行有权对客户信息进行冻结的国家机关发出的账户冻结通知

答案A,B,C,D,E

解析作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响：
①不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户；
②不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料；
③将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员；
④拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为，拒绝提供、隐匿、伪造、变造客户信息或拒绝执行有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关发出的账户冻结通知或裁定；
⑤在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定，包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。()(2010年下半年)

市场风险是银行最为复杂的风险种类，也是银行面临的最主要的风险。()(2010年下半年)

单位存款账户不可以办理现金支取业务。()(2010年上半年)

金融机构可以通过()转移风险。

商业银行发行金融债券应具备的条件包括()。(2010年上半年)

中央银行发行央行票据的作用有()。

以下属于间接融资工具的有()。

调整中央银行基准利率的工具包括（）

()对整个集团范围公司治理的稳健性负总体责任。

银行交易金融衍生品的主要目的是()。

计算机的发展趋势不包括________。

目前国内临时性创面覆盖物首选

关于无菌产品生产控制

中西药联用的优点有

无菌药品生产中的轧盖，直接接触药品的包装材料最后一次精洗的最低要求是灌装前需除菌滤过的药液的配制应在

在系统效率SE和寿命周期LCC之间进行权衡时，可采用的有效手段有(　　)。

某工程项目建设过程中，发包人与机械厂签订了加工非标准的大型管道叉管的合同，并提供了制作叉管的钢模，根据《民法典》，该合同属于()合同。

中央银行用来实行货币紧缩政策的手段有()。

北京地势西北高，东南低。()

构成马斯洛人格理论基础的概念是

下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定，包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。()(2010年下半年)

市场风险是银行最为复杂的风险种类，也是银行面临的最主要的风险。()(2010年下半年)

单位存款账户不可以办理现金支取业务。()(2010年上半年)

金融机构可以通过()转移风险。

商业银行发行金融债券应具备的条件包括()。(2010年上半年)

中央银行发行央行票据的作用有()。

以下属于间接融资工具的有()。

调整中央银行基准利率的工具包括（）

()对整个集团范围公司治理的稳健性负总体责任。

银行交易金融衍生品的主要目的是()。

计算机的发展趋势不包括________。

目前国内临时性创面覆盖物首选

关于无菌产品生产控制

中西药联用的优点有

无菌药品生产中的轧盖，直接接触药品的包装材料最后一次精洗的最低要求是灌装前需除菌滤过的药液的配制应在

在系统效率SE和寿命周期LCC之间进行权衡时，可采用的有效手段有( )。

某工程项目建设过程中，发包人与机械厂签订了加工非标准的大型管道叉管的合同，并提供了制作叉管的钢模，根据《民法典》，该合同属于()合同。

中央银行用来实行货币紧缩政策的手段有()。

北京地势西北高，东南低。()

构成马斯洛人格理论基础的概念是

在系统效率SE和寿命周期LCC之间进行权衡时，可采用的有效手段有(　　)。