下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

admin2022-04-12 49

问题下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

选项 A、不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户
B、拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为
C、将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员
D、在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报
E、拒绝执行有权对客户信息进行冻结的国家机关发出的账户冻结通知

答案A,B,C,D,E

解析作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响：
①不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户；
②不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料；
③将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员；
④拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为，拒绝提供、隐匿、伪造、变造客户信息或拒绝执行有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关发出的账户冻结通知或裁定；
⑤在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/icAM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

再贴现是指金融机构将其尚未到期的商业汇票转让给金融同业而取得资金的业务行为，是金融机构间融通资金的一种方式。()

银行在提供个人理财服务时，往往需要广泛利用各种金融产品和投资工具，综合分析和权衡各种产品和工具的风险、收益和流动性。()

企业财务状况持续恶化，急需资金。银行员工王某帮助企业制作了一份证明企业财务状况良好的报表，帮企业从银行获得了贷款。王某的行为虽然是为了客户的利益，自己也未得到回扣，但已经构成金融诈骗罪。（）

侵犯客体是国家的贷款管理制度的金融犯罪是()。

建立高效的风险管理部门应当固守的基本准则是()。

银行业金融机构擅自提高或降低存款利率、贷款利率，违反金融市场公平竞争的行为，银行业监督管理机构对其的处理措施包括()。

风险控制措施应该实现的目标包括()。

贷款审查是提高银行贷款资产安全性的重要环节，发放公司贷款时，要特别注意的有()。

外资银行分行能够在中国经营的业务()。

法国第五共和国的立法委员会可分为()

以下有关期末存货的监盘程序中，与测试存货盘点记录的完整性不相关的是()。

药物流行病学的研究对象是：

钢筋应按不同钢种、等级、牌号、规格及生产厂家分批抽取试样进行()检验。

质量保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的()。

3岁儿童常常表现出各种反抗行为或执拗现象。这是儿童心理发展中的()现象。

北魏农学家贾思勰写的农书《齐民要术》，总结了北方农民的生产经验，是我国现存最早最完整的一部农书。()

谬论：结论

2012年上半年世界62个主要产钢国和地区粗钢产量76686万吨，同比增长0．88％，按日均计算仅增长0．32％，扣除我国粗钢产量外日均产量同比下降0．5％。2012年6月欧盟27国粗钢产量占世界62个主要产钢国和地区的比重较上年同期：

Languageswillcontinuetodiverse.EvenifEnglishweretobecometheuniversallanguage,itwouldstilltakemanydifferentfo