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  3. 根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。 某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投

根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。 某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投

admin2017-10-08  81
问题 根据以下材料，回答下边问题。
    2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
    某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
    该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动：
    Ⅰ．采取申购费率打折的方式销售基金
    Ⅱ．提示货币市场基金保本且收益率浮动
    Ⅲ．要求投资者必须进行风险评估
    Ⅳ．提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是(          )。
选项 A、开展基金知识问答送礼品活动
B、投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品
C、开展基金销售送基金份额活动
D、开展基金销售送保险活动
答案A
解析 B、C、D三项部属于采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金，排除。
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