根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投

admin2017-10-08 52

问题根据以下材料，回答下边问题。
2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动：
Ⅰ．采取申购费率打折的方式销售基金
Ⅱ．提示货币市场基金保本且收益率浮动
Ⅲ．要求投资者必须进行风险评估
Ⅳ．提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是( )。

选项 A、开展基金知识问答送礼品活动
B、投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品
C、开展基金销售送基金份额活动
D、开展基金销售送保险活动

答案A

解析 B、C、D三项部属于采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金，排除。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

假设某封闭式基金5月16日的基金资产净值为25000万元人民币，5月17日的基金资产净值为25125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天。则该基金5月17日应计提的托管费为()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

在下行风险标准差的计算公式中，期数T代表()。

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

已知目前通货膨胀率为2％，投资者要求的债券实际收益率为8％，则该债券的5年期贴现因子约为()。

下列关于全球投资业绩标准关手收益率计算的具体条款，说法错误的是()。

下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是()。

期货交易最大的特征是()。

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。

婴儿时期腰椎穿刺的椎间隙是

下列情形中，属于施工作业人员的安全生产义务是（）。

在下列方法中，既可以用于工程进度控制又可以用于工程造价控制的方法是(　　)。

取得建筑业企业资质的企业申请资质升级或资质增项，在申请之日起前1年至许可决定作出前不得有下列选项中的()情形。

依税法规定，非居民纳税义务人取得的下列()所得，应依法缴纳个人所得税。

下面关于友元的说法中错误的是()。

JoyceSipesandMaryEllenDodgeWhenJoyceSipeswasdiagnosedwithbreastcancerin1999,shesharedthenewsimmediatelyw

AlthoughfilmsabouttheAmericanWestdepictcoyotesassolitaryanimalshowlingmournfullyonthetopsofdistanthills,inre

A、Hewillwritealettertoanothercompany.B、Hehasreceivedmanyjoboffers.C、Hehasn’tacceptedthejoboffer.D、Hewillle

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

假设某封闭式基金5月16日的基金资产净值为25000万元人民币，5月17日的基金资产净值为25125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天。则该基金5月17日应计提的托管费为()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

在下行风险标准差的计算公式中，期数T代表()。

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

已知目前通货膨胀率为2％，投资者要求的债券实际收益率为8％，则该债券的5年期贴现因子约为()。

下列关于全球投资业绩标准关手收益率计算的具体条款，说法错误的是()。

下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是()。

期货交易最大的特征是()。

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。

婴儿时期腰椎穿刺的椎间隙是

下列情形中，属于施工作业人员的安全生产义务是（）。

在下列方法中，既可以用于工程进度控制又可以用于工程造价控制的方法是( )。

取得建筑业企业资质的企业申请资质升级或资质增项，在申请之日起前1年至许可决定作出前不得有下列选项中的()情形。

依税法规定，非居民纳税义务人取得的下列()所得，应依法缴纳个人所得税。

下面关于友元的说法中错误的是()。

JoyceSipesandMaryEllenDodgeWhenJoyceSipeswasdiagnosedwithbreastcancerin1999,shesharedthenewsimmediatelyw

AlthoughfilmsabouttheAmericanWestdepictcoyotesassolitaryanimalshowlingmournfullyonthetopsofdistanthills,inre

A、Hewillwritealettertoanothercompany.B、Hehasreceivedmanyjoboffers.C、Hehasn’tacceptedthejoboffer.D、Hewillle

在下列方法中，既可以用于工程进度控制又可以用于工程造价控制的方法是(　　)。