首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。 某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投
根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。 某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投
admin
2017-10-08
123
问题
根据以下材料，回答下边问题。
2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动：
Ⅰ．采取申购费率打折的方式销售基金
Ⅱ．提示货币市场基金保本且收益率浮动
Ⅲ．要求投资者必须进行风险评估
Ⅳ．提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是( )。
选项
A、开展基金知识问答送礼品活动
B、投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品
C、开展基金销售送基金份额活动
D、开展基金销售送保险活动
答案
A
解析
B、C、D三项部属于采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金，排除。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ie1g777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列不属于基金会计核算内容业务的是()。
保本基金是一种()基金品种。
按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。
我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。
衡量企业长期偿债能力的是()。
基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险
我国基金的会计年度为()。
金融衍生工具的基本特征不包括()。
根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，基金管理公司的责任和义务不包括()。
除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为为()。
随机试题
电镜下肾小球基底膜增厚并出。现虫蚀状空隙的肾炎是()
A．颊部蝶形红斑B．口、眼干燥，猖獗性龋齿C．雷诺现象D．Gottron皮疹E．关节肿痛皮肌炎典型的皮疹是
中国居民企业A(所得税税率为25％)持有甲国B公司40％股权，甲国的所得税税率为10％。2018年B公司实现应纳税所得额为4000万元，在甲国缴纳企业所得税400万元。B公司决定向股东分配2500万元的税后利润，A公司分得1000万元，并按照甲国的预
根据《中华人民共和国物权法》，下列财产中，可以设定抵押的是()。
根据增值税法律制度的规定，下列服务中，免征增值税的有()。
(2017年改)甲有限责任公司(以下简称甲公司)是生产多种产品的制造企业，为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，原材料采用实际成本法核算，发出材料成本采用月末一次加权平均法计算。2020年1月1日，M材料库存数量为500千克，每千克实际成本为200
使用成本分析模式确定现金持有规模时，在最佳现金持有量下，现金的()。
在个体咨询方案的实施过程中，咨询师对求助者进行支持和鼓励，正确的包括()
SnowSnowisaformoffrozenwater./Itcontainsmanygroupsoftinyiceparticlescalledsnowcrystals./Thesecrystals
A、T-shirtsfeelsoftandwashwell.B、T-shirtsaresmartandcomfortable.C、T-shirtsgowellwithtrousers.D、T-shirtsaresuita
最新回复
(
0
)
