首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据以下材料,回答下边问题。 2018年3月20日,某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。 某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投
根据以下材料,回答下边问题。 2018年3月20日,某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。 某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投
admin
2017-10-08
69
问题
根据以下材料,回答下边问题。
2018年3月20日,某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。
该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动:
Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金
Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动
Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估
Ⅳ.提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是( )。
选项
A、开展基金知识问答送礼品活动
B、投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品
C、开展基金销售送基金份额活动
D、开展基金销售送保险活动
答案
A
解析
B、C、D三项部属于采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金,排除。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ie1g777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。
基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。
若某投资者在2013年10月31日,买入1股A公司股票,价格为100元,2014年10月31日,A公司发放3元分红,同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为()。
为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取()。
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当计价错误率达到()%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
()是指从事房地产项目收购、开发、管理、经营和销售的集合投资制度,可能会以股份公司、有限合伙公司或契约型基金的形式存在。
无论是采用自上而下还是自下而上策略,基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。
下列关于QFII机制意义的说法错误的是()。
关于资本市场线,以下表述错误的是()。
随机试题
下列奖项与其表彰对象对应关系错误的是()。
突触前抑制的结构基础是()
下颌开口型正常的是
患者,女,30岁。怀孕6个月。因车祸腹部受重力相撞,该孕妇突然持续性腹痛,有少量阴道流血,腹部检查子宫硬如板状,有压痛,子宫底位于脐与剑突之间。子宫处于紧张状态,首先考虑
施工企业成本管理的常用方法有()。
材料:某教师正在进行八年级上册第三课《与友同行》的教学,该教学内容主要是引导学生学会与同学朋友的交往。课堂上,教师先进行了一个“写一写”的教学环节:每个学生发了一张课前准备好的桃形“爱心卡”,告诉学生如果你曾经得到过本班学生的关心和帮助,请在卡片上写一句表
一位清洁工人坐拥千万房产,却仍坚持从事清洁工作。并且教育子女自食其力。你对这种现象有什么看法?
阅读下列文字回答问题:1978年,我国国内生产总值(GDP)只有1473亿美元,到了2007年我国国内生产总值(GDP)达到32801亿美元,2000年,我国GDP超过意大利,位于世界第六位,占美国国内生产总值GDP的12.3%,占日本国内生产总
设f(x,y)在(0,0)处连续,且=4,则().
每个人一生中都该有个志向,否则他的精力便会浪费掉。每个青年人都力求成为一个有成就的人物。【T1】一个青年人只期望富有或只专心于求得权力与名望是不明智的。(nor;indulgein)一个青年人希望做个有成就者,结果常常会实现。狄斯拉里(Disr
最新回复
(
0
)