(2001年考试真题)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括( )。

admin2013-07-23 55

问题 (2001年考试真题)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括( )。

选项 A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、具有良好的信誉和经营业绩
C、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
D、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“证券交易所会员的资格”的掌握。证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2001年考试真题)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至(　　)万元。

证券公司自营业务的执行机构是()。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。()

期货交易中套期保值的基本类型有()。

在代办股份转让系统挂牌的公司包括(　　)。

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为(　　)两个品种。

设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

通过中国证券业协会举办的CⅡA考试的考生()。

属于内分泌腺的有

中医理论认为心脏的正常搏动主要依赖于

根据指导外商投资方向的有关规定，下列各项中，属于国家限制类外商投资项目的有()。

施工进度滞后时，监理工程师可建议承包人加快进度的措施有()。

房产测绘单位在房产面积测算中不执行国家标准、规范和规定的，由()给予警告，并责令限期改正，并可以处一万元以上三万元以下的罚款。

对于中、小型立式或卧式轴流泵，当进水池(或水源)水位变幅较大且地下水位较高时可建()。

本题中所给资料中，涉及错误之处的有(　　)。开办费用(　　)。

下列不能够成为银行业务民事主体的是()。

在学生借书数据库中，已有"学生"表和"借阅"表，其中"学生"表含有"学号"、"姓名"等信息，"借阅"表含有"借阅编号"、"学号"等信息。若要找出没有借过书的学生记录，并显示其"学号"和"姓名"，则正确的查询设计是(　　)。

美国财务公司3个月后将收到1000万美元并计划以之进行再投资，由于担心未来利率下降，该公司可以()3个月欧洲美元期货合约进行套期保值。(每手合约为100万美元)

(2001年考试真题)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至( )万元。

证券公司自营业务的执行机构是()。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。()

期货交易中套期保值的基本类型有()。

在代办股份转让系统挂牌的公司包括( )。

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个品种。

设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

通过中国证券业协会举办的CⅡA考试的考生()。

属于内分泌腺的有

中医理论认为心脏的正常搏动主要依赖于

根据指导外商投资方向的有关规定，下列各项中，属于国家限制类外商投资项目的有()。

施工进度滞后时，监理工程师可建议承包人加快进度的措施有()。

房产测绘单位在房产面积测算中不执行国家标准、规范和规定的，由()给予警告，并责令限期改正，并可以处一万元以上三万元以下的罚款。

对于中、小型立式或卧式轴流泵，当进水池(或水源)水位变幅较大且地下水位较高时可建()。

本题中所给资料中，涉及错误之处的有( )。开办费用( )。

下列不能够成为银行业务民事主体的是()。

在学生借书数据库中，已有"学生"表和"借阅"表，其中"学生"表含有"学号"、"姓名"等信息，"借阅"表含有"借阅编号"、"学号"等信息。若要找出没有借过书的学生记录，并显示其"学号"和"姓名"，则正确的查询设计是( )。

美国财务公司3个月后将收到1000万美元并计划以之进行再投资，由于担心未来利率下降，该公司可以()3个月欧洲美元期货合约进行套期保值。(每手合约为100万美元)

新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至(　　)万元。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

在代办股份转让系统挂牌的公司包括(　　)。

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为(　　)两个品种。

本题中所给资料中，涉及错误之处的有(　　)。开办费用(　　)。

在学生借书数据库中，已有"学生"表和"借阅"表，其中"学生"表含有"学号"、"姓名"等信息，"借阅"表含有"借阅编号"、"学号"等信息。若要找出没有借过书的学生记录，并显示其"学号"和"姓名"，则正确的查询设计是(　　)。