(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

admin2014-05-18 69

问题 (2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

选项 A、客观
B、公正
C、公开
D、可量化

答案A,B,D

解析本题考查重点是对“自营业务的内部控制”的掌握。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度。完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。因此，本题的正确答案为A、B、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

自营买卖上市证券具有：吞吐量大、()的特点。

在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()

同一客户只能开立1个交易所专用证券账户。()

合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

全国银行问债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。()

证券经纪业务可分为()

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()

证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()

无刷直流电动机从工作原理上看它是属于()。

下列哪项不是绒毛膜癌的病理特点?

增感屏受激发，产生荧光的物质是

下列各项中，符合收入会计要素定义，可以确认为收入的是(　　)。

主张对班级管理不过多干预，以容忍的态度对待班级生活中的决定，不主动组织班级活动，属于班主任()领导方式。

下列关于人体血压的说法，正确的是()。

他手正犯又称间接实行犯，是指利用他人作为工具作案，其与被利用者不存在共同犯罪。根据上述定义，下列不属于他手正犯的是：

[*]

A、 B、 C、 D、 C分布式数据库系统由一组数据组成，这组数据分布在计算机网络的不同节点上，网络中的每一个节点都具有独立的处理能力，可以执行局部应用，同时每个节点也能通过网络通信子系统执行全局应用，这样的

FlagDay,June14,isthebirthdayofAmericanflag.Onthisdatein1777,theContinentalCongress【C1】______aresolutionstatin

(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

自营买卖上市证券具有：吞吐量大、()的特点。

在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()

同一客户只能开立1个交易所专用证券账户。()

合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

全国银行问债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。()

证券经纪业务可分为()

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()

证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()

无刷直流电动机从工作原理上看它是属于()。

下列哪项不是绒毛膜癌的病理特点?

增感屏受激发，产生荧光的物质是

下列各项中，符合收入会计要素定义，可以确认为收入的是( )。

主张对班级管理不过多干预，以容忍的态度对待班级生活中的决定，不主动组织班级活动，属于班主任()领导方式。

下列关于人体血压的说法，正确的是()。

他手正犯又称间接实行犯，是指利用他人作为工具作案，其与被利用者不存在共同犯罪。根据上述定义，下列不属于他手正犯的是：

[*]

A、 B、 C、 D、 C分布式数据库系统由一组数据组成，这组数据分布在计算机网络的不同节点上，网络中的每一个节点都具有独立的处理能力，可以执行局部应用，同时每个节点也能通过网络通信子系统执行全局应用，这样的

FlagDay,June14,isthebirthdayofAmericanflag.Onthisdatein1777,theContinentalCongress【C1】______aresolutionstatin

下列各项中，符合收入会计要素定义，可以确认为收入的是(　　)。