首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
admin
2014-05-18
60
问题
(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
选项
A、客观
B、公正
C、公开
D、可量化
答案
A,B,D
解析
本题考查重点是对“自营业务的内部控制”的掌握。在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度。完善风险调整基础上的绩效考核机制,遵循客观、公正、可量化原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。因此,本题的正确答案为A、B、D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ihNg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
同一客户只能开立1个交易所专用证券账户。()
证券担保比例一(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融资卖出证券数量市价一利息及费用)。()
证券公司自营部门应与资金、财会、经纪业务部门严格分开。()
证券公司集中交易是指以集中的网络为技术支撑的,对证券公司各类需要通过委托、清算、交收才能完成的相关业务实行由证券公司总部直接管理的运营模式。()
下列各项中,符合申请在证券交易所上市的条件有()
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()
上海证券交易所的连续竞价时间为()
连续竞价时,某只股票的卖出申报价格为15元,市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则成交价格为()
目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为0。()
承销费用一般根据股票发行规模确定。目前收取承销费用的标准是:包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%~3%;代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%~1.5%。()
随机试题
右心室()
符合慢性阻塞性肺气肿的体征是
甲、乙两国是联合国会员国。甲作出了接受联合国国际法院强制管辖的声明,乙未作出接受联合国国际法院强制管辖的声明。两国也是《联合国海洋法公约》的当事国,现对相邻海域中某岛屿归属产生争议。关于该争议的处理,下列哪些选项是不正确的?()
高某因犯罪被判有期徒刑10年,在服刑期间,高某提出申诉,人民法院经过对申诉材料的审查,以及进行有关调查,认为申诉人的确不构成犯罪,于是做出提起再审的决定。那么,在再审宣告被告人无罪以前,对申诉人应如何处理?()
原国家计委、电力部和交通部于()年8月21日发布《关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知》。
预防()的主要措施是加强运行管理。
下列特种作业人员中,由安全生产监管监察机构负责培训和考核发证的是()。
校风
A.beafraidoflosinghisjobsinreallifeB.feelinferiorinrealityC.feellonelyineverydaylifeD.feeltiredinreall
YouwillhearajobapplicanttalkingtothePersonnelManagerofachainstore.Foreachquestion(23-30),markoneletter(A,
最新回复
(
0
)