在金融产品和服务零售领域中，( )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

admin2015-03-18 33

问题在金融产品和服务零售领域中，( )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

选项 A、合法性
B、适当性
C、合理性
D、原则性

答案B

解析根据国际清算银行、国际证监会组织(简称“IOSC0”)、国际保险监管协会于2008年联合发布的《金融产品和服务零售领域的客户适当性》所给出的定义，适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。简言之，投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ij8g777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在金融产品和服务零售领域中，( )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

发行人如果向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的40%，则应披露其名称及采购或销售的比例。(　　)

依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取()的方式。

某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有()

沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股，申购时间为T日上午9:30—11:30，下午1:00_3:00。

公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()

采用()发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是：按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万元人民币。()

不法申诉制度

19世纪末，在帝国主义列强瓜分中国的狂潮中提出“门户开放”政策的国家是

A．乳头血性溢液B．乳房肿块伴周期性胀痛C．乳房内无痛肿块D．乳房急性红肿伴肿块

辛甘温热，治疗下元虚冷之要药是

张余的女儿小张余先于张余死亡，张余死亡后，张余的遗产由()继承。

对于基金客户的档案数据，应当()。

邓小平指出：“只要我们党的领导是正确的，那就不仅能够把全党的力量，而且能够把全国人民的力量集中起来，干轰轰烈烈的事业。”这说明()。

A、 B、 C、 A

Locusts,whichcanconsumetheirownweightinfoodeachday,havealargeneuroncalledthelocustgiantmovementdetector(LGMD

在金融产品和服务零售领域中，( )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

发行人如果向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的40%，则应披露其名称及采购或销售的比例。( )

依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取()的方式。

某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有()

沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股，申购时间为T日上午9:30—11:30，下午1:00_3:00。

公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()

采用()发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是：按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万元人民币。()

不法申诉制度

19世纪末，在帝国主义列强瓜分中国的狂潮中提出“门户开放”政策的国家是

A．乳头血性溢液B．乳房肿块伴周期性胀痛C．乳房内无痛肿块D．乳房急性红肿伴肿块

辛甘温热，治疗下元虚冷之要药是

张余的女儿小张余先于张余死亡，张余死亡后，张余的遗产由()继承。

对于基金客户的档案数据，应当()。

邓小平指出：“只要我们党的领导是正确的，那就不仅能够把全党的力量，而且能够把全国人民的力量集中起来，干轰轰烈烈的事业。”这说明()。

A、 B、 C、 A

Locusts,whichcanconsumetheirownweightinfoodeachday,havealargeneuroncalledthelocustgiantmovementdetector(LGMD

发行人如果向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的40%，则应披露其名称及采购或销售的比例。(　　)