在金融产品和服务零售领域中，( )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

admin2015-03-18 61

问题在金融产品和服务零售领域中，( )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

选项 A、合法性
B、适当性
C、合理性
D、原则性

答案B

解析根据国际清算银行、国际证监会组织(简称“IOSC0”)、国际保险监管协会于2008年联合发布的《金融产品和服务零售领域的客户适当性》所给出的定义，适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。简言之，投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在金融产品和服务零售领域中，( )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

发行人如果向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的40%，则应披露其名称及采购或销售的比例。(　　)

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有()。

下列关于上市公司发行新股时的信息披露的说法正确的是()。

保荐代表人出现下列()情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

()的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括()。

()年，创业板正式启动。

“纸上学来终觉浅，绝知此事要躬行”这句话蕴含的哲理是()

A．胀痛B．刺痛C．灼痛D．绞痛E．隐痛

李某(15周岁)与王某(17周岁)二人将同村的女青年小林骗到城里后，先后对小林实施了强奸并关押起来迫使其卖淫接客，挣到钱后二人瓜分。对于李某和于某的行为，下列说法正确的是：()

在软土地区进行岩土工程勘察，宜采用()的原位测试方法。

工程项目的特征是()

多层砖砌体房屋现浇混凝土圈梁截面高度构造要求不应小于()mm。

除聪慧性因素外，16PF的其他因素都是按()记分的。

心理测验的测题编写时，题目的来源可以是()。

TCP是互联网中的(7)协议，使用(8)次握手协议建立连接。当主动方发出SYN连接请求后，等待对方回答(9)。这种建立连接的方法可以防止(10)。TCP使用的流量控制协议是(11)。

在金融产品和服务零售领域中，( )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

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审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

发行人如果向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的40%，则应披露其名称及采购或销售的比例。( )

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有()。

下列关于上市公司发行新股时的信息披露的说法正确的是()。

保荐代表人出现下列()情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

()的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括()。

()年，创业板正式启动。

“纸上学来终觉浅，绝知此事要躬行”这句话蕴含的哲理是()

A．胀痛B．刺痛C．灼痛D．绞痛E．隐痛

李某(15周岁)与王某(17周岁)二人将同村的女青年小林骗到城里后，先后对小林实施了强奸并关押起来迫使其卖淫接客，挣到钱后二人瓜分。对于李某和于某的行为，下列说法正确的是：()

在软土地区进行岩土工程勘察，宜采用()的原位测试方法。

工程项目的特征是()

多层砖砌体房屋现浇混凝土圈梁截面高度构造要求不应小于()mm。

除聪慧性因素外，16PF的其他因素都是按()记分的。

心理测验的测题编写时，题目的来源可以是()。

TCP是互联网中的(7)协议，使用(8)次握手协议建立连接。当主动方发出SYN连接请求后，等待对方回答(9)。这种建立连接的方法可以防止(10)。TCP使用的流量控制协议是(11)。

发行人如果向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的40%，则应披露其名称及采购或销售的比例。(　　)