关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

admin2009-12-04 37

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

答案A,B,D

解析 C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　　)。

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会(　　)。

会员制机构取得的咨询服务费必须将(　　)汇入已报备的收费专用银行账户。

沪深300指数简称沪深300，其指数基日为(　　)。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的(　　)原则。

关于法人财产权，下列说法不正确的是(　　)。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有(　　)名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。

下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有(　　)。

修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括(　　)。

血清白蛋白(p1为4．7)在下列哪种pH值溶液中带正电荷?()

环境保护的内容是什么?

肺痈病因，从感受外邪来说，应以下列何者为主：

A．50％～55％B．6%～8％C．19％～24％D．13%～19％E．0％～4％从各种动、植物组织提取的蛋白质，经元素分析表明：含氢量为()

增液汤的组成药物中含有()

球形罐整体热处理时应进行柱脚移动监测，监测柱脚的()，及时调整支柱使其处于垂直状态。

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。()

Whatcanwelearnaboutthecouple?

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会( )。

会员制机构取得的咨询服务费必须将( )汇入已报备的收费专用银行账户。

沪深300指数简称沪深300，其指数基日为( )。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的( )原则。

关于法人财产权，下列说法不正确的是( )。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有( )。

修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括( )。

血清白蛋白(p1为4．7)在下列哪种pH值溶液中带正电荷?()

环境保护的内容是什么?

肺痈病因，从感受外邪来说，应以下列何者为主：

A．50％～55％B．6%～8％C．19％～24％D．13%～19％E．0％～4％从各种动、植物组织提取的蛋白质，经元素分析表明：含氢量为()

增液汤的组成药物中含有()

球形罐整体热处理时应进行柱脚移动监测，监测柱脚的()，及时调整支柱使其处于垂直状态。

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。()

Whatcanwelearnaboutthecouple?

上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　　)。

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会(　　)。

会员制机构取得的咨询服务费必须将(　　)汇入已报备的收费专用银行账户。

沪深300指数简称沪深300，其指数基日为(　　)。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的(　　)原则。

关于法人财产权，下列说法不正确的是(　　)。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有(　　)名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。

下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有(　　)。

修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括(　　)。