关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

admin2009-12-04 65

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

答案A,B,D

解析 C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

拉斯贝尔加权指数是指(　　)。

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由(　　)聘任。

关于重置成本，下列说法错误的是(　　)。

金融债券存续期间，发行人应于每年(　　)前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。

当前，我国金融债券主要是由(　　)来发行。

(　　)的目的在于鼓励竞争、限制垄断。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因(　　)等原因导致业务经营损失的可能性。

采用情景综合分析法，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。(　　)

对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是(　　)。

以人为本是党的根本宗旨和执政理念的集中体现，是社会主义制度的本质特征。（）

安装T4163型坐标镗床坐标床面部件时应检查坐标定位精度，通常每移动(　　　　　)读一次数。

工业上使用()来吸收三氧化硫制备发烟硫酸。

热水坐浴禁用于

《中华人民共和国防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境管理条例》规定：禁止兴建向中华人民共和国海域及海岸转嫁污染的()：海岸工程建设项目引进技术和设备，必须有相应的防治污染措施，防止转嫁污染。

用公式表示试算平衡关系，正确的是（）。

金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累积交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。()

流通企业在选择业态模式时主要考虑的因素包括()。

与MMPI一样，MMPI－2的10个临床量表中有7个可按照项目内容分为若干亚量表，这其中不包括()。

下列不是我国宪法与法律规定的少年儿童享有的权利是()。

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

拉斯贝尔加权指数是指( )。

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由( )聘任。

关于重置成本，下列说法错误的是( )。

金融债券存续期间，发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。

当前，我国金融债券主要是由( )来发行。

( )的目的在于鼓励竞争、限制垄断。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有( )。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能性。

采用情景综合分析法，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。( )

对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是( )。

以人为本是党的根本宗旨和执政理念的集中体现，是社会主义制度的本质特征。（）

安装T4163型坐标镗床坐标床面部件时应检查坐标定位精度，通常每移动( )读一次数。

工业上使用()来吸收三氧化硫制备发烟硫酸。

热水坐浴禁用于

《中华人民共和国防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境管理条例》规定：禁止兴建向中华人民共和国海域及海岸转嫁污染的()：海岸工程建设项目引进技术和设备，必须有相应的防治污染措施，防止转嫁污染。

用公式表示试算平衡关系，正确的是（）。

金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累积交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。()

流通企业在选择业态模式时主要考虑的因素包括()。

与MMPI一样，MMPI－2的10个临床量表中有7个可按照项目内容分为若干亚量表，这其中不包括()。

下列不是我国宪法与法律规定的少年儿童享有的权利是()。

拉斯贝尔加权指数是指(　　)。

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由(　　)聘任。

关于重置成本，下列说法错误的是(　　)。

金融债券存续期间，发行人应于每年(　　)前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。

当前，我国金融债券主要是由(　　)来发行。

(　　)的目的在于鼓励竞争、限制垄断。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因(　　)等原因导致业务经营损失的可能性。

采用情景综合分析法，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。(　　)

对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是(　　)。

安装T4163型坐标镗床坐标床面部件时应检查坐标定位精度，通常每移动(　　　　　)读一次数。