关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

admin2009-12-04 51

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

答案A,B,D

解析 C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ikTg777K

最新回复(0)

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1；B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进哪一个证券?(　　)

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会(　　)。

一位投资者希望构造一个资产组合，并且资产组合的位置在资本市场线上最优风险资产组合的右边，那么他将(　　)。

反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是(　　)。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(　　)。

政府债券的最初功能是(　　)。

金融债券存续期间，发行人应于每年(　　)前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。

关于美国存托凭证方案相关参数，下列表述正确的有(　　)。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合(　　)规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。

下列关于股票的叙述，不正确的是(　　)。

甲将一辆汽车作价5万元抵押给乙，并办理了抵押登记。后甲在开车时不慎翻车，致该汽车严重毁损。因甲为该车投了保险，向保险公司理赔得到4万元。下列表述正确的是【】

中国药典规定，“恒重”系指连续两次干燥或炽灼后，重量差异在

安装模板时，当支撑成一定角度倾斜，或支捧的表面倾斜时，应采取可靠措施确保支点稳定，支撑底脚必须采取()的措施。

属于压缩关键工作持续时间和调整关键工作逻辑关系的组织措施的是()。

单位负责人在内部会计监督中的职权有(　　)。

地基是()。

某房地产开发公司开发建设的甲住宅小区已临近竣工，该房地产开发公司发布了招标公告，拟通过公开招标的方式选聘物业服务企业来管理该小区。[2008年真题]该房地产开发公司发布的招标公告须载明的事项不包括()。

社会主义法律体系分为()

It’saclassicmysteryofthedeep.Whydoesthehammerheadshark(双髻鲨)havethebizarrelyshapedheadfromwhichitgetsitsnam

(A)条件(1)充分，但条件(2)不充分。(B)条件(2)充分，但条件(1)不充分。(C)条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。(D)条件(1)充分，条件(2)也充分。(E)条件(1)和(2)单独都不充分，条件(1)

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1；B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进哪一个证券?( )

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会( )。

一位投资者希望构造一个资产组合，并且资产组合的位置在资本市场线上最优风险资产组合的右边，那么他将( )。

反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有( )。

政府债券的最初功能是( )。

金融债券存续期间，发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。

关于美国存托凭证方案相关参数，下列表述正确的有( )。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合( )规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。

下列关于股票的叙述，不正确的是( )。

甲将一辆汽车作价5万元抵押给乙，并办理了抵押登记。后甲在开车时不慎翻车，致该汽车严重毁损。因甲为该车投了保险，向保险公司理赔得到4万元。下列表述正确的是【】

中国药典规定，“恒重”系指连续两次干燥或炽灼后，重量差异在

安装模板时，当支撑成一定角度倾斜，或支捧的表面倾斜时，应采取可靠措施确保支点稳定，支撑底脚必须采取()的措施。

属于压缩关键工作持续时间和调整关键工作逻辑关系的组织措施的是()。

单位负责人在内部会计监督中的职权有( )。

地基是()。

某房地产开发公司开发建设的甲住宅小区已临近竣工，该房地产开发公司发布了招标公告，拟通过公开招标的方式选聘物业服务企业来管理该小区。[2008年真题]该房地产开发公司发布的招标公告须载明的事项不包括()。

社会主义法律体系分为()

It’saclassicmysteryofthedeep.Whydoesthehammerheadshark(双髻鲨)havethebizarrelyshapedheadfromwhichitgetsitsnam

(A)条件(1)充分，但条件(2)不充分。(B)条件(2)充分，但条件(1)不充分。(C)条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。(D)条件(1)充分，条件(2)也充分。(E)条件(1)和(2)单独都不充分，条件(1)

无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1；B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进哪一个证券?(　　)

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会(　　)。

一位投资者希望构造一个资产组合，并且资产组合的位置在资本市场线上最优风险资产组合的右边，那么他将(　　)。

反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是(　　)。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(　　)。

政府债券的最初功能是(　　)。

金融债券存续期间，发行人应于每年(　　)前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。

关于美国存托凭证方案相关参数，下列表述正确的有(　　)。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合(　　)规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。

下列关于股票的叙述，不正确的是(　　)。

单位负责人在内部会计监督中的职权有(　　)。