关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

admin2009-12-04 30

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

答案A,B,D

解析 C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上(如图7-4所示)。特别地，(　　)。

网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下(　　)个交易日内完成登记

对于关联交易的内容，下列说法不正确的是(　　)。

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的(　　)。

政府实施管理的主要行业应该是(　　)。

某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为(　　)元。

我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于(　　)万股。

AIMR由原来的(　　)于1990年合并而成，总部设在美国。

牛皱胃左方变位整复术最常选用的镇静、镇痛、肌松剂为()。

阳虚水泛型慢性肺源性心脏病的治疗，应选用的方剂是

影响老年人心理状态的因素不包括

民用建筑工程室内污染物通常指的是()。

教师在上课时对突发性教育情景要能做出迅速、恰当处理。这说明教师劳动具有()。

审计证据的适当性指的是()。

医改永远在路上，医改的根本目的是让人民群众看得起病。当前我国医疗保障体系还存在一些问题，诸如医疗资源分配不平衡、百姓看病难看病贵、医患关系相对紧张等。这些填入画横线部分最恰当的一项是：

在VisualFoxPro的数据工作期窗口，使用SETRELATON命令可以建立多个表之间的关联，关联是______。

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上(如图7-4所示)。特别地，( )。

网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记

对于关联交易的内容，下列说法不正确的是( )。

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是( )。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。

政府实施管理的主要行业应该是( )。

某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为( )元。

我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于( )万股。

AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。

牛皱胃左方变位整复术最常选用的镇静、镇痛、肌松剂为()。

阳虚水泛型慢性肺源性心脏病的治疗，应选用的方剂是

影响老年人心理状态的因素不包括

民用建筑工程室内污染物通常指的是()。

教师在上课时对突发性教育情景要能做出迅速、恰当处理。这说明教师劳动具有()。

审计证据的适当性指的是()。

医改永远在路上，医改的根本目的是让人民群众看得起病。当前我国医疗保障体系还存在一些问题，诸如医疗资源分配不平衡、百姓看病难看病贵、医患关系相对紧张等。这些填入画横线部分最恰当的一项是：

在VisualFoxPro的数据工作期窗口，使用SETRELATON命令可以建立多个表之间的关联，关联是______。

现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上(如图7-4所示)。特别地，(　　)。

网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下(　　)个交易日内完成登记

对于关联交易的内容，下列说法不正确的是(　　)。

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的(　　)。

政府实施管理的主要行业应该是(　　)。

某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为(　　)元。

我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于(　　)万股。

AIMR由原来的(　　)于1990年合并而成，总部设在美国。