关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

admin2009-12-04 26

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

答案A,B,D

解析 C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于关联交易的内容，下列说法不正确的是(　　)。

基金年度报告披露的持有人信息包括上市基金前(　　)名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

以下不属于基金管理人信息披露范围的是(　　)。

中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括(　　)。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会作出决议的事项有(　　)。

下列叙述正确的有(　　)。

目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。(　　)

下面的叙述正确的是(　　)。

大输液的澄明度对1ml中≥10μm不溶性微粒的要求是

有关代谢支持的原则，描述不正确的是

下列关于肺静脉的描述错误的是

A．髂外动脉B．阴部腹壁干C．旋股内侧动脉D．旋股外侧动脉E．股动脉后肢的动脉主干是

建筑物在实体上的老化、磨损、损坏所造成的建筑物价值损失，属于()。

交易双方经过协商，同意在约定的时间按照协议约定的价格和数量进行的交易是()。

王师傅工作勤勤恳恳，________。他却谦虚地说自己做得还很不够。填入横线最恰当的一句话是()。

Inthatmythicalera【B1】childrenwereseenandnotheard,anddid【B2】theyweretoldwithout【B3】__,everyoneknew

制定项目计划时，首先应关注的是项目(23)。

PeopleofBurlingtonarebeingdisturbedbythesoundofbells.FourstudentsfromBurlingtonCollegeofHigherEducationarein

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于关联交易的内容，下列说法不正确的是( )。

基金年度报告披露的持有人信息包括上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。

中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有( )。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会作出决议的事项有( )。

下列叙述正确的有( )。

目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。( )

下面的叙述正确的是( )。

大输液的澄明度对1ml中≥10μm不溶性微粒的要求是

有关代谢支持的原则，描述不正确的是

下列关于肺静脉的描述错误的是

A．髂外动脉B．阴部腹壁干C．旋股内侧动脉D．旋股外侧动脉E．股动脉后肢的动脉主干是

建筑物在实体上的老化、磨损、损坏所造成的建筑物价值损失，属于()。

交易双方经过协商，同意在约定的时间按照协议约定的价格和数量进行的交易是()。

王师傅工作勤勤恳恳，________。他却谦虚地说自己做得还很不够。填入横线最恰当的一句话是()。

Inthatmythicalera【B1】______childrenwereseenandnotheard,anddid【B2】______theyweretoldwithout【B3】______,everyoneknew

制定项目计划时，首先应关注的是项目(23)。

PeopleofBurlingtonarebeingdisturbedbythesoundofbells.FourstudentsfromBurlingtonCollegeofHigherEducationarein

对于关联交易的内容，下列说法不正确的是(　　)。

基金年度报告披露的持有人信息包括上市基金前(　　)名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

以下不属于基金管理人信息披露范围的是(　　)。

中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括(　　)。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会作出决议的事项有(　　)。

下列叙述正确的有(　　)。

目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。(　　)

下面的叙述正确的是(　　)。

Inthatmythicalera【B1】childrenwereseenandnotheard,anddid【B2】theyweretoldwithout【B3】__,everyoneknew