中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

admin2013-06-23 71

问题中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

选项 A、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
B、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
C、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
D、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

答案C,D

解析本题考查重点是对“中国证监会的现场检查”的了解。中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括：①公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理；②公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试；③公司对其证券承销业务人员的继续培训计划和职业道德教育的方式、期限、内容；④有无专门为承销业务提供咨询的研究部门，是如何与投资银行部门交换研究成果的；⑤适应核准制的推出，公司在发行人筛选(质量评价体系)、辅导和跟踪、公司内部的风险控制和激励、提高人员素质及档案管理上做了哪些准备。因此，本题的正确答案为C、D。

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中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。()

如果(　　)，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括(　　)。

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是(　　)。

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。()

衡量盈利性最常用的指标是每股收益，其他条件不变的情况下，上市公司的每股收益越高，股价就()

《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在(　　)证券交易所上市交易。

Shetoldherchildrenthattheymustnot,______,playwithmatches.

肺痈的诊断，主要应掌握下列哪项()

某县人民检察院认为本县人民法院的第一审判决确有错误，决定提出抗诉。那么，关于抗诉的方式，下列说法正确的是()

合同被变更、撤销的前提是(　　)。

无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越低。(　　)

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是(　　)。

银行间外汇市场人民币对美元买卖价在中国人民银行公布的市场交易中间价的()的幅度内浮动。

对人说话要尽量和善，因为当你______的时候，心情最糟糕的那个人就是你自己，尤其当对方对你不理不睬时，一切影响都会反弹在自己身上。填入划横线部分最恰当的一项是()。

国务院政策例行吹风会指出，通过“三个统一、两个巩固”完善城乡义务教育经费保障机制。以下不属于“三个统一”的是：

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。()

如果( )，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括( )。

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是( )。

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。()

衡量盈利性最常用的指标是每股收益，其他条件不变的情况下，上市公司的每股收益越高，股价就()

《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在( )证券交易所上市交易。

Shetoldherchildrenthattheymustnot,______,playwithmatches.

肺痈的诊断，主要应掌握下列哪项()

某县人民检察院认为本县人民法院的第一审判决确有错误，决定提出抗诉。那么，关于抗诉的方式，下列说法正确的是()

合同被变更、撤销的前提是( )。

无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越低。( )

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是( )。

银行间外汇市场人民币对美元买卖价在中国人民银行公布的市场交易中间价的()的幅度内浮动。

对人说话要尽量和善，因为当你______的时候，心情最糟糕的那个人就是你自己，尤其当对方对你不理不睬时，一切影响都会反弹在自己身上。填入划横线部分最恰当的一项是()。

国务院政策例行吹风会指出，通过“三个统一、两个巩固”完善城乡义务教育经费保障机制。以下不属于“三个统一”的是：

如果(　　)，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括(　　)。

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是(　　)。

《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在(　　)证券交易所上市交易。

合同被变更、撤销的前提是(　　)。

无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越低。(　　)

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是(　　)。