首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。
admin
2013-06-23
30
问题
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。
选项
A、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
B、担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
C、公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
D、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试
答案
C,D
解析
本题考查重点是对“中国证监会的现场检查”的了解。中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括:①公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理;②公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试;③公司对其证券承销业务人员的继续培训计划和职业道德教育的方式、期限、内容;④有无专门为承销业务提供咨询的研究部门,是如何与投资银行部门交换研究成果的;⑤适应核准制的推出,公司在发行人筛选(质量评价体系)、辅导和跟踪、公司内部的风险控制和激励、提高人员素质及档案管理上做了哪些准备。因此,本题的正确答案为C、D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/il3g777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国的股票发行审核制度规定,证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见,依法作出核准或不予核准的决定。()
定向发行又称(),即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,属直接发行。
《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范,主要是( )。
衡量盈利性最常用的指标是每股收益,其他条件不变的情况下,上市公司的每股收益越高,股价就()
《上市公司证券发行管理办法》明确规定,上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在( )证券交易所上市交易。
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
我国《证券法》规定,上市公司有下列( )情形的,由证券交易所决定终止其股票上市交易。
随机试题
下列关于职业性肿瘤特点的描述,哪项是错误的
下列哪项诊断检查易致泌尿系统感染
男性,60岁,进行性吞咽困难3月,体重下降5斤,查体无阳性所见,首选检查是
不做初期缝合的创口是
A.距根尖端1.5mm,根尖部根管内无任何X线透射影像B.在距根尖端5mm处从近中侧穿.根尖部根管内无根充物C.齐根尖端,根尖部近根管壁处有线状X线透射影像D.出根尖孔约1.5mm.根尖部根管内无任何X线透射影像E.仅在一个根管内,另一根根管内无任
根据下面材料,回答问题。2012年10月,中国制造业采购经理指数(PMI)为50.2%,比上月上升0.4个百分点,重新回到临界点之上。分企业规模看,大型企业PMI为50.9%,比上月上升0.7个百分点,连续2个月位于临界点以上:中型企业
《中华人民共和国教师法》是为了(),建设具有良好思想品德修养和业务素质的教师队伍,促进社会主义教育事业的发展而制定的。
治安行政管理工作的主要任务有( )。
A、 B、 C、 D、 A本题属于折叠题。B、C项中三角阴影的位置错误,D项中侧面的线条应为纵向,而非横向,故D项错误。所以选A项。
计算机的指令包括操作码和______。
最新回复
(
0
)