中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

admin2013-06-23 53

问题中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

选项 A、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
B、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
C、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
D、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

答案C,D

解析本题考查重点是对“中国证监会的现场检查”的了解。中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括：①公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理；②公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试；③公司对其证券承销业务人员的继续培训计划和职业道德教育的方式、期限、内容；④有无专门为承销业务提供咨询的研究部门，是如何与投资银行部门交换研究成果的；⑤适应核准制的推出，公司在发行人筛选(质量评价体系)、辅导和跟踪、公司内部的风险控制和激励、提高人员素质及档案管理上做了哪些准备。因此，本题的正确答案为C、D。

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中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。()

如果(　　)，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括(　　)。

定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

公认的最早的基金机构是(　　)。

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是(　　)。

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。()

衡量盈利性最常用的指标是每股收益，其他条件不变的情况下，上市公司的每股收益越高，股价就()

我国《证券法》规定，上市公司有下列(　　)情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

上市公司增发新股后，下面()几个财务指标是下降的。

下列关于工程监理职责和权限的说法中，正确的是()。

一般用于小型液压设备上的是()液压缸。

犬、猫胎儿骨骼钙化后，在X线片上最早能显示的时间范围约为妊娠后()。

女性，40岁，急性化脓性阑尾炎行阑尾切除术后一周，伤口愈合良好。发热，伴里急后重，大便次数增多，6～8次/日，带粘液，直肠指检直肠前壁饱满，有触痛和波动感。可能的诊断是

属于不完全骨折的是

冷藏室作为空气压缩式制冷循环的()。

库存管理是供应物流的()。

对人生全过程各个年龄阶段的心理发展特点进行研究的学科是（）。

下列关于Ethernet地址的描述，正确的是()。

A、ColumbiaUniversity.B、HarvardUniversity.C、NewYorkUniversity.D、TheUniversityofTennessee.C

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。()

如果( )，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括( )。

定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

公认的最早的基金机构是( )。

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是( )。

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。()

衡量盈利性最常用的指标是每股收益，其他条件不变的情况下，上市公司的每股收益越高，股价就()

我国《证券法》规定，上市公司有下列( )情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

上市公司增发新股后，下面()几个财务指标是下降的。

下列关于工程监理职责和权限的说法中，正确的是()。

一般用于小型液压设备上的是()液压缸。

犬、猫胎儿骨骼钙化后，在X线片上最早能显示的时间范围约为妊娠后()。

女性，40岁，急性化脓性阑尾炎行阑尾切除术后一周，伤口愈合良好。发热，伴里急后重，大便次数增多，6～8次/日，带粘液，直肠指检直肠前壁饱满，有触痛和波动感。可能的诊断是

属于不完全骨折的是

冷藏室作为空气压缩式制冷循环的()。

库存管理是供应物流的()。

对人生全过程各个年龄阶段的心理发展特点进行研究的学科是（）。

下列关于Ethernet地址的描述，正确的是()。

A、ColumbiaUniversity.B、HarvardUniversity.C、NewYorkUniversity.D、TheUniversityofTennessee.C

如果(　　)，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括(　　)。

公认的最早的基金机构是(　　)。

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是(　　)。

我国《证券法》规定，上市公司有下列(　　)情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。