中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

admin2013-06-23 39

问题中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

选项 A、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
B、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
C、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
D、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

答案C,D

解析本题考查重点是对“中国证监会的现场检查”的了解。中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括：①公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理；②公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试；③公司对其证券承销业务人员的继续培训计划和职业道德教育的方式、期限、内容；④有无专门为承销业务提供咨询的研究部门，是如何与投资银行部门交换研究成果的；⑤适应核准制的推出，公司在发行人筛选(质量评价体系)、辅导和跟踪、公司内部的风险控制和激励、提高人员素质及档案管理上做了哪些准备。因此，本题的正确答案为C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/il3g777K

最新回复(0)

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。()

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

如果(　　)，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有(　　)。

金融机构发行债券的目的主要有()。

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是(　　)。

我国《证券法》规定，上市公司有下列(　　)情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

上市公司增发新股后，下面()几个财务指标是下降的。

关于普萘洛尔的叙述，哪项是错误的：

石菖蒲以治_蒙蔽清窍之神志昏迷见长，苏合香以治_蒙闭清窍之神志昏迷效优。

对使用甘露醇脱水治疗的患儿的护理措施不包括

下列为护士对执业药师的用药咨询是()。

管棚超前支护是为了在特殊条件下安全开挖，预先提供增强地层承载力的()支护方法，对控制塌方和抑制地表沉降有明显的效果。

抢劫罪，是以非法占有为目的，对财物的所有人或者保管人当场使用暴力、胁迫或其他方法，强行将公私财物抢走的行为。以下各项中，属于抢劫罪的一项是()。

下列与汽车有关的说法错误的是()。

Inspiteof"endlesstalkofdifference",Americansocietyisanamazingmachineforhomogenizingpeople.Thereis"thedemoc

Wemightmarvelattheprogressmadeineveryfieldofstudy,butthemethodsoftestingaperson’sknowledgeandabilityremain

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。()

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

如果( )，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有( )。

金融机构发行债券的目的主要有()。

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是( )。

我国《证券法》规定，上市公司有下列( )情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

上市公司增发新股后，下面()几个财务指标是下降的。

关于普萘洛尔的叙述，哪项是错误的：

石菖蒲以治_________蒙蔽清窍之神志昏迷见长，苏合香以治_________蒙闭清窍之神志昏迷效优。

对使用甘露醇脱水治疗的患儿的护理措施不包括

下列为护士对执业药师的用药咨询是()。

管棚超前支护是为了在特殊条件下安全开挖，预先提供增强地层承载力的()支护方法，对控制塌方和抑制地表沉降有明显的效果。

抢劫罪，是以非法占有为目的，对财物的所有人或者保管人当场使用暴力、胁迫或其他方法，强行将公私财物抢走的行为。以下各项中，属于抢劫罪的一项是()。

下列与汽车有关的说法错误的是()。

Inspiteof"endlesstalkofdifference",Americansocietyisanamazingmachineforhomogenizingpeople.Thereis"thedemoc

Wemightmarvelattheprogressmadeineveryfieldofstudy,butthemethodsoftestingaperson’sknowledgeandabilityremain

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

如果(　　)，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有(　　)。

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是(　　)。

我国《证券法》规定，上市公司有下列(　　)情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

石菖蒲以治_蒙蔽清窍之神志昏迷见长，苏合香以治_蒙闭清窍之神志昏迷效优。