证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

admin2014-05-18 29

问题证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
B、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
C、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
D、未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

答案A,B,C,D

解析证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；②未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；③推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；④未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑤未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；⑥未按照规定建立并有效执行信息查询制度；⑦未按照规定指定专门部门处理客户投诉；⑧未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。()

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。()

权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。()

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。()

集合资产管理合同由()共同签署。

证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

客户征信调查内容一般应包括()

证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有()

证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。()

沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是()

AX线片可见蒂状、鹿角状或血丘状骨性凸起BX线片可见Codman三角CX线片可见“日光射线”现象DX线片可见葱皮状骨膜反应EX线片可见肥皂泡样骨质破坏阴影骨巨细胞瘤患者可能出现

A．稽留热B．弛张热C．间歇热D．回归热E．不规则热常见于渗出性胸膜炎的热型为

脓肿局部切开引流的目的不包括

姜某，男，34岁。患者3天前出现腹痛，里急后重，下痢赤白黏冻，肛门灼热，小便赤涩，苔黄腻，脉滑数。其治法为()

甲市人民法院一审对林某强奸案作出判决，如果该案判决有错误，有权按照第二审程序提起抗诉的是()

建设工程实行施工总承包的，由施工总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交()。

下列不属于产权证书办理的约定问题的表现的是(　　)。

对于风险发生的可能性高而且影响显著的战略风险．采取的措施是()。

舅舅：外甥

Somebelievethatintheageofidentikitcomputergames,massentertainmentandconformityonthesupermarketshelves,trulyin

证券公司有( )等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。()

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。()

权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。()

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。()

集合资产管理合同由()共同签署。

证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

客户征信调查内容一般应包括()

证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有()

证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。()

沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是()

AX线片可见蒂状、鹿角状或血丘状骨性凸起BX线片可见Codman三角CX线片可见“日光射线”现象DX线片可见葱皮状骨膜反应EX线片可见肥皂泡样骨质破坏阴影骨巨细胞瘤患者可能出现

A．稽留热B．弛张热C．间歇热D．回归热E．不规则热常见于渗出性胸膜炎的热型为

脓肿局部切开引流的目的不包括

姜某，男，34岁。患者3天前出现腹痛，里急后重，下痢赤白黏冻，肛门灼热，小便赤涩，苔黄腻，脉滑数。其治法为()

甲市人民法院一审对林某强奸案作出判决，如果该案判决有错误，有权按照第二审程序提起抗诉的是()

建设工程实行施工总承包的，由施工总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交()。

下列不属于产权证书办理的约定问题的表现的是( )。

对于风险发生的可能性高而且影响显著的战略风险．采取的措施是()。

舅舅：外甥

Somebelievethatintheageofidentikitcomputergames,massentertainmentandconformityonthesupermarketshelves,trulyin

证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

下列不属于产权证书办理的约定问题的表现的是(　　)。