证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

admin2014-05-18 28

问题证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
B、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
C、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
D、未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

答案A,B,C,D

解析证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；②未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；③推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；④未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑤未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；⑥未按照规定建立并有效执行信息查询制度；⑦未按照规定指定专门部门处理客户投诉；⑧未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

1940年，()颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

下列基金的投资风险最大的是()

负责制定和监督基金执行风险控制政策的机构是()

()是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。()

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()

集合资产管理合同由()共同签署。

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB沿公司由权证的发行和执行所集的资金分别为()

目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示()

学龄前儿童期对儿童关注的重点不包括

A、清热泻火，散风止痛B、散风清热，泻火解毒C、疏风解表，清热解毒D、清热疏风，利咽解毒E、清热化湿，行气止痛香连丸功效()。

其他应收款的范围包括()。

元认知策略包括计划策略、监控策略和__________。

为第三人利益订立的合同具有以下特点

ThepurposeoftheAmericancourtsystemistoprotecttherightsofthepeople.AccordingtoAmericanlaw,ifsomeoneisaccuse

证券公司有( )等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

1940年，()颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

下列基金的投资风险最大的是()

负责制定和监督基金执行风险控制政策的机构是()

()是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。()

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()

集合资产管理合同由()共同签署。

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB沿公司由权证的发行和执行所集的资金分别为()

目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示()

学龄前儿童期对儿童关注的重点不包括

A、清热泻火，散风止痛B、散风清热，泻火解毒C、疏风解表，清热解毒D、清热疏风，利咽解毒E、清热化湿，行气止痛香连丸功效()。

其他应收款的范围包括()。

元认知策略包括计划策略、监控策略和__________。

为第三人利益订立的合同具有以下特点

ThepurposeoftheAmericancourtsystemistoprotecttherightsofthepeople.AccordingtoAmericanlaw,ifsomeoneisaccuse

证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。