证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

admin2014-05-18 62

问题证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
B、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
C、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
D、未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

答案A,B,C,D

解析证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；②未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；③推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；④未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑤未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；⑥未按照规定建立并有效执行信息查询制度；⑦未按照规定指定专门部门处理客户投诉；⑧未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资收益是指基金经营活动中因()等而实现的收益。

对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起()日后，方可使用。

以下不是基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时禁止事项的是()

基金信息披露的实质性原则不包括的是()

债券回购从性质上看，属于资本市场。()

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。()

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有()

氢硫酸、亚硫酸和硫酸都是酸，因此彼此不发生反应。()

在Word2003中，要选定整个文档，应先将光标移到文档左侧的选定栏，然后______。

不可以作注射剂溶剂的是

患儿，5岁。症见发热烦躁，咳嗽喘促，气急鼻煽，呼吸困难，喉间痰鸣，面赤口渴，大便干燥，小便黄少，舌红，苔黄，脉滑数。其证候是（　　）。

钢绞线应力松弛性能试验，当初始负荷为公称最大力的80％时，1000h后的应力松弛率应不大于()。

教育费附加的计费基础是(　　)。

在激励理论中，()不考虑人的内在心态，而是注重行为及其结果。

(2021年浙江)关于化学元素，下列说法不正确的是()。

若有函数声明voidfun(floatarray[],int*ptr);以下叙述正确的是

证券公司有( )等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资收益是指基金经营活动中因()等而实现的收益。

对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起()日后，方可使用。

以下不是基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时禁止事项的是()

基金信息披露的实质性原则不包括的是()

债券回购从性质上看，属于资本市场。()

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。()

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有()

氢硫酸、亚硫酸和硫酸都是酸，因此彼此不发生反应。()

在Word2003中，要选定整个文档，应先将光标移到文档左侧的选定栏，然后______。

不可以作注射剂溶剂的是

患儿，5岁。症见发热烦躁，咳嗽喘促，气急鼻煽，呼吸困难，喉间痰鸣，面赤口渴，大便干燥，小便黄少，舌红，苔黄，脉滑数。其证候是（ ）。

钢绞线应力松弛性能试验，当初始负荷为公称最大力的80％时，1000h后的应力松弛率应不大于()。

教育费附加的计费基础是( )。

在激励理论中，()不考虑人的内在心态，而是注重行为及其结果。

(2021年浙江)关于化学元素，下列说法不正确的是()。

若有函数声明voidfun(floatarray[],int*ptr);以下叙述正确的是

证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

患儿，5岁。症见发热烦躁，咳嗽喘促，气急鼻煽，呼吸困难，喉间痰鸣，面赤口渴，大便干燥，小便黄少，舌红，苔黄，脉滑数。其证候是（　　）。

教育费附加的计费基础是(　　)。