证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

admin2014-05-18 47

问题证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
B、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
C、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
D、未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

答案A,B,C,D

解析证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；②未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；③推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；④未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑤未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；⑥未按照规定建立并有效执行信息查询制度；⑦未按照规定指定专门部门处理客户投诉；⑧未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的说法是()

下列不属于基金合同特别约定的是()

投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是()

当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

()是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。()

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。()

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

下面属于证券交易基本过程的有()

证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有()

(2009年4月)提示事物发展趋势和道路的规律是_______。

下列关于脊椎结核的叙述，错误的是

A、毒性药品B、麻醉药品C、精神药品D、药品类易制毒化学品盐酸二氢埃托啡属于

甲将自己的一套房屋租给乙住，乙又擅自将房屋租给丙住。丙是个飞镖爱好者，因练飞镖将房屋的墙面损坏。下列哪些选项是正确的?(2009—卷三—60，多)

拱桥净跨径是每孔拱跨的两拱脚截面()。

某国有企业拟将其资产转让，资产评估机构评估确认的价值为2000万元并经有关部门备案，但经公开征集没有产生意向受让方，其确定新的挂牌价格低于()，应当获得相关产权转让批准机构书面同意。

教育是人类特有的一种什么样的活动?()

Reebokexecutivesdonotliketoheartheirstylishathleticshoescalled"footwearforyuppies".TheycontentthatReebokshoes

Ourape-menforefathershadnoobviousnaturalweaponsinthestruggleforsurvivalintheopen.Theyhadneitherthepowerfult

证券公司有( )等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的说法是()

下列不属于基金合同特别约定的是()

投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是()

当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

()是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。()

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。()

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

下面属于证券交易基本过程的有()

证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有()

(2009年4月)提示事物发展趋势和道路的规律是_______。

下列关于脊椎结核的叙述，错误的是

A、毒性药品B、麻醉药品C、精神药品D、药品类易制毒化学品盐酸二氢埃托啡属于

甲将自己的一套房屋租给乙住，乙又擅自将房屋租给丙住。丙是个飞镖爱好者，因练飞镖将房屋的墙面损坏。下列哪些选项是正确的?(2009—卷三—60，多)

拱桥净跨径是每孔拱跨的两拱脚截面()。

某国有企业拟将其资产转让，资产评估机构评估确认的价值为2000万元并经有关部门备案，但经公开征集没有产生意向受让方，其确定新的挂牌价格低于()，应当获得相关产权转让批准机构书面同意。

教育是人类特有的一种什么样的活动?()

Reebokexecutivesdonotliketoheartheirstylishathleticshoescalled"footwearforyuppies".TheycontentthatReebokshoes

Ourape-menforefathershadnoobviousnaturalweaponsinthestruggleforsurvivalintheopen.Theyhadneitherthepowerfult

证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。