证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

admin2014-05-18 53

问题证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
B、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
C、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
D、未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

答案A,B,C,D

解析证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；②未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；③推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；④未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑤未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；⑥未按照规定建立并有效执行信息查询制度；⑦未按照规定指定专门部门处理客户投诉；⑧未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据资产配置的不同，混合基金可分为()

当市场保持上升或下降趋势时，投资组合保险策略支付图为()

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。()

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。()

证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。()

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列()条件的，可以采用大宗交易方式。

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()

证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。()

一患者近来饮食减少，食后胃脘不舒，倦怠乏力，大便溏薄，面色萎黄，脉弱。辨证为脾气虚。该患者的舌象最可能的是

患者食欲减退，乏力。查体：全身及巩膜黄染，胆囊明显肿大，无压痛。应首先考虑的是()

影响溶解度的因素正确的是

如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长，而在国民经济处于衰退阶段该行业的销售额同步下降，说明这一行业可能是周期性行业。()

下列车船中免纳车船使用税的有()。

小程每次看到狗都躲着走，有次同学带来一只毛绒玩具狗，他也躲得远远的。小程的这种表现属于()。

电压u=311．1cos(314t－60°)V的相量形式为U=311．1∠(－60°)V。

农业在国民经济中的基础地位主要表现在()。

Project______isanuncertaineventorconditionthat，ifitoccurs，hasapositiveoranegativeeffectonatleastoneprojecto

Theideathatsciencecan,andshould,berunaccordingtofixedanduniversalrules,isbothunrealisticandpernicious.(81)I

证券公司有( )等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据资产配置的不同，混合基金可分为()

当市场保持上升或下降趋势时，投资组合保险策略支付图为()

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。()

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。()

证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。()

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列()条件的，可以采用大宗交易方式。

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()

证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。()

一患者近来饮食减少，食后胃脘不舒，倦怠乏力，大便溏薄，面色萎黄，脉弱。辨证为脾气虚。该患者的舌象最可能的是

患者食欲减退，乏力。查体：全身及巩膜黄染，胆囊明显肿大，无压痛。应首先考虑的是()

影响溶解度的因素正确的是

如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长，而在国民经济处于衰退阶段该行业的销售额同步下降，说明这一行业可能是周期性行业。()

下列车船中免纳车船使用税的有()。

小程每次看到狗都躲着走，有次同学带来一只毛绒玩具狗，他也躲得远远的。小程的这种表现属于()。

电压u=311．1cos(314t－60°)V的相量形式为U=311．1∠(－60°)V。

农业在国民经济中的基础地位主要表现在()。

Project______isanuncertaineventorconditionthat，ifitoccurs，hasapositiveoranegativeeffectonatleastoneprojecto

Theideathatsciencecan,andshould,berunaccordingtofixedanduniversalrules,isbothunrealisticandpernicious.(81)I

证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。