下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

admin2018-09-28 103

问题下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

选项 A、非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
B、银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值。1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C、金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
D、金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息

答案C

解析《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第九条规定，“金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人”。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

根据商业银行风险管理的最佳实践，下列关于风险管理部门职能的描述，恰当的是()。

授权审批控制要求商业银行根据常规授权和特别授权的规定，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、权限、程序和责任。()

根据数据的来源不同，风险管理信息系统的风险数据可以分为()。

商业银行在衡量组合信用风险时，必须考虑到信贷损失事件之间的相关性。下列说法最恰当的是()。

若商业银行通过历史数据分析得知，借款人A、B的一年期违约可能性分别为0.02％和0.04％，则根据监管要求，在该银行信用风险内部评级体系中，A、B的一年期违约概率分别为()。

贷款组合层面的行业风险应关注的因素包括()。

银行可以采用外汇敞口分析法，即对不同的时段运用不同的权重，在特定的利率变化情况下，假想金融工具市场价值的实际百分比变化，来设计各时段的风险权重。()

关于头寸拆分，以下说法中错误的是()。

银行的存贷款业务应归入()账户。

X银行与Y数据服务中心签订为期10年的IT系统外包合同，一旦X银行的IT系统发生严重故障，Y数据服务中心将保证X银行的业务持续运行。针对以上案例分析，下列描述正确的有()。

A．股骨头下骨折B．经股骨颈骨折C．股骨颈基底骨折D．股骨转子间骨折

合伙人的义务包括(　　)。

凝土强度达到（）前，不得在其上踩踏或安装模板及支架。

依据《中华人民共和国城乡规划法》的规定，城乡规划包括()等。

证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。()

列举列强在华强占的租借地和势力范围。

简述现代教育的特点。

Whoisthewomanlookingfor?

Societyisa(joint-stock)company,inwhichthemembersagree,(for)thebetter(securingof)breadforeachshareholder,(tos

[A]sturdy[I]explanation[B]vessels[J]consequences[C]Previously[K]nasty[D]perseverance[L]reproaching[E]nailing

下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

根据商业银行风险管理的最佳实践，下列关于风险管理部门职能的描述，恰当的是()。

授权审批控制要求商业银行根据常规授权和特别授权的规定，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、权限、程序和责任。()

根据数据的来源不同，风险管理信息系统的风险数据可以分为()。

商业银行在衡量组合信用风险时，必须考虑到信贷损失事件之间的相关性。下列说法最恰当的是()。

若商业银行通过历史数据分析得知，借款人A、B的一年期违约可能性分别为0.02％和0.04％，则根据监管要求，在该银行信用风险内部评级体系中，A、B的一年期违约概率分别为()。

贷款组合层面的行业风险应关注的因素包括()。

银行可以采用外汇敞口分析法，即对不同的时段运用不同的权重，在特定的利率变化情况下，假想金融工具市场价值的实际百分比变化，来设计各时段的风险权重。()

关于头寸拆分，以下说法中错误的是()。

银行的存贷款业务应归入()账户。

X银行与Y数据服务中心签订为期10年的IT系统外包合同，一旦X银行的IT系统发生严重故障，Y数据服务中心将保证X银行的业务持续运行。针对以上案例分析，下列描述正确的有()。

A．股骨头下骨折B．经股骨颈骨折C．股骨颈基底骨折D．股骨转子间骨折

合伙人的义务包括( )。

凝土强度达到（）前，不得在其上踩踏或安装模板及支架。

依据《中华人民共和国城乡规划法》的规定，城乡规划包括()等。

证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。()

列举列强在华强占的租借地和势力范围。

简述现代教育的特点。

Whoisthewomanlookingfor?

Societyisa(joint-stock)company,inwhichthemembersagree,(for)thebetter(securingof)breadforeachshareholder,(tos

[A]sturdy[I]explanation[B]vessels[J]consequences[C]Previously[K]nasty[D]perseverance[L]reproaching[E]nailing

合伙人的义务包括(　　)。