下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

admin2018-09-28 100

问题下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

选项 A、非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
B、银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值。1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C、金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
D、金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息

答案C

解析《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第九条规定，“金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人”。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

风险限额管理原则包括()。

在管理制度方面，要求银行建立全面、科学和有效的监管统计管理制度，保证监管统计工作的规范性和严肃性。()

通常，风险限额管理包括()三个环节。

贷款核销是指对无法回收的、认定为损失的贷款进行减值准备核销。()

商业银行的内部评级体系能够在信用风险管理的()方面发挥重要作用。

商业银行分析企业集团内的关联交易时，判断企业客户是否属于集团法人客户内部的关联方应关注的情况有()。

根据《商业银行资本管理办法(试行)》规定，市场风险资本计量范围包括()。

根据《巴塞尔新资本协议》的要求，商业银行的内部评级系统应当包括()两个维度。

_是税收这种特殊分配手段本质的体现，是实现税收无偿征收的保证，_是无偿性和强制性的必然要求。()

Pickouttheappropriateexpressionsfromtheeightchoicesbelowandcompletethefollowingdialogsbyblackeningthecorrespon

男，72岁。脑血管病患者。住院期间突然半夜起床活动。无目的地摸床，摸墙，摸病友的头，自语，白天安静入睡。该患者治疗不宜选用的药物是()

下列说法正确的有(　　　)。

通过记录区分有效的和无效的关键行为，对员工的工作绩效做出评价的方法是指()。

下列情形中，由于出卖人行为构成了欺诈，因此买受人可以在解除合同并赔偿损失的前提下，还可以要求出卖人承担不超过已付房款一倍的惩罚性赔偿金的有()。

教师让学生用所学知识进行情景演绎．来判断学生的掌握程度这种评价方法称之为甄别性评价。()

AproverballegedlyfromancientChinawaswidelyspreadintheWest:"Ifyouwanttobehappyforafewhours,gotogetdrunk:

A、Thereformoftheretailingsystem.B、Theworshipofconsumption.C、Thedominanceofselfishness.D、Anewgenerationofupper

下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

风险限额管理原则包括()。

在管理制度方面，要求银行建立全面、科学和有效的监管统计管理制度，保证监管统计工作的规范性和严肃性。()

通常，风险限额管理包括()三个环节。

贷款核销是指对无法回收的、认定为损失的贷款进行减值准备核销。()

商业银行的内部评级体系能够在信用风险管理的()方面发挥重要作用。

商业银行分析企业集团内的关联交易时，判断企业客户是否属于集团法人客户内部的关联方应关注的情况有()。

根据《商业银行资本管理办法(试行)》规定，市场风险资本计量范围包括()。

根据《巴塞尔新资本协议》的要求，商业银行的内部评级系统应当包括()两个维度。

_________是税收这种特殊分配手段本质的体现，________是实现税收无偿征收的保证，_________是无偿性和强制性的必然要求。()

Pickouttheappropriateexpressionsfromtheeightchoicesbelowandcompletethefollowingdialogsbyblackeningthecorrespon

男，72岁。脑血管病患者。住院期间突然半夜起床活动。无目的地摸床，摸墙，摸病友的头，自语，白天安静入睡。该患者治疗不宜选用的药物是()

下列说法正确的有( )。

通过记录区分有效的和无效的关键行为，对员工的工作绩效做出评价的方法是指()。

下列情形中，由于出卖人行为构成了欺诈，因此买受人可以在解除合同并赔偿损失的前提下，还可以要求出卖人承担不超过已付房款一倍的惩罚性赔偿金的有()。

教师让学生用所学知识进行情景演绎．来判断学生的掌握程度这种评价方法称之为甄别性评价。()

AproverballegedlyfromancientChinawaswidelyspreadintheWest:"Ifyouwanttobehappyforafewhours,gotogetdrunk:

A、Thereformoftheretailingsystem.B、Theworshipofconsumption.C、Thedominanceofselfishness.D、Anewgenerationofupper

_是税收这种特殊分配手段本质的体现，是实现税收无偿征收的保证，_是无偿性和强制性的必然要求。()

下列说法正确的有(　　　)。