首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。
下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。
admin
2018-09-28
125
问题
下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。
选项
A、非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
B、银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值。1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C、金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
D、金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息
答案
C
解析
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第九条规定，“金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人”。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/io6M777K
本试题收录于：
银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行管理
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
巴塞尔委员会在《银行公司治理原则》中同样强调：有效的风险限额水平应能够将银行承担风险的行为制约在风险偏好内。()
制定明确的风险偏好，有助于商业银行更清楚地认识自身能够承担的风险，明确表达对待风险的态度，同时也有助于在不同利益相关者之间形成一个共同交流的基础。()
风险限额管理原则包括()。
下列关于风险计量的说法中，错误的是()。
通常，风险限额管理包括()三个环节。
商业银行在制定风险偏好的过程中，应考虑的因素包括()。
下列关于风险管理部门的说法，不正确的是()。
下列关于资本转换因子的说法，不正确的是()。
关于头寸拆分，以下说法中错误的是()。
某企业从事某项投资活动的年投资收益率为10％。现有两个投资方案如下：甲方案：第一年缴纳企业所得税100万元的概率为20％，纳税150万元的概率为50％，纳税180万元的概率为30％；第二年纳税120万元的概率为40％，纳税160万元的概率为40％，纳税1
随机试题
A．脑膜刺激征阳性B．皮肤有出血点C．呕吐、脓血便D．惊厥停止后神志即恢复正常E．肢体瘫痪流行性脑脊髓膜炎(败血症期)
8月上旬，一男性儿童前额部出现2个红肿结块，约2cm×2cm，中央有一个脓头未溃，疼痛拒按，伴口渴便秘，尿短赤。应选用
我国某进出口公司和德国商人签订一份买卖钢材的合同，由德国商人向我国公司提供钢材200吨，交货条件为CIF上海港。我国某进出口公司依照合同规定按时开出以该德国商人为受益人的不可撤销信用证。德国商人收到信用证后，按时将货物送上船，取得轮船公司签发的已装船提单，
在进行费用偏差分析时，应考虑的几组费用偏差参数是()。
市场实现资源配置和组织生产所通过的方式是()。
行政监督尤其是合理性监督与行政活动有着密切联系，可以说何时有行政活动，何时就有行政监督。这主要体现了行政监督的：
C
WhatthewomenIspokewithsaidwasthattheywantahusbandwhoisindependentanddedicatedtohiscareer,butthathedoesn’
CampingFirst,theequipment.【1】______.and【1】______sleeping-bagarethemostimportantitems.Bot
Tobeagoodteacher,youneedsomeofthegiftsofagoodactor:youmustbeableto【C1】______theattentionandinterestofy
最新回复
(
0
)
