下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

admin2018-09-28 115

问题下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

选项 A、非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
B、银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值。1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C、金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
D、金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息

答案C

解析《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第九条规定，“金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人”。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

风险管理部门在()的领导下，对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进银行稳健经营、持续发展。

根据商业银行风险管理的最佳实践，下列关于风险管理部门职能的描述，恰当的是()。

独立性和客观性是审计服务内在价值的根本，独立性被看作审计职能的一种属性，而客观性则是内部审计师的属性。()

根据数据的来源不同，风险管理信息系统的风险数据可以分为()。

商业银行分析企业集团内的关联交易时，判断企业客户是否属于集团法人客户内部的关联方应关注的情况有()。

下列各项中，作为商业银行内部评级直接依据的是()。

银行可以采用外汇敞口分析法，即对不同的时段运用不同的权重，在特定的利率变化情况下，假想金融工具市场价值的实际百分比变化，来设计各时段的风险权重。()

X银行与Y数据服务中心签订为期10年的IT系统外包合同，一旦X银行的IT系统发生严重故障，Y数据服务中心将保证X银行的业务持续运行。针对以上案例分析，下列描述正确的有()。

专项准备是指根据《贷款风险分类指导原则》对贷款进行风险分类后，按每笔贷款损失的程度计提的用于弥补专项损失的准备。特种准备指针对某一国家、地区、行业或某一类贷款风险计提的准备。()

表现了“旧社会把人逼成鬼，新社会把鬼变成人”的主题的是()

十二指肠溃疡的主要治疗是

放大倍数相同，所需曝光条件最高的是

调查1998年某地正常成年男子的红细胞数，总体是1998年该地

A．药品注册商标B．药品批准文号C．《药品生产许可证》D．《药品经营许可证》E．《医疗机构制剂许可证》

企业法人分立、合并，它的权利和义务(　　)享有和承担。

下列属于会计职业道德教育的核心内容并贯穿始终的是()。

《消费者权益保护法》的基本原则为()。

Doctorsaretryingtofindsomethingpractical,somethingquickeryetnotnecessarilyperfect.

Tounderstandthemarketingconcept,itisonlynecessarytounderstandthedifferencebetweenmarketingandselling.Nottooma

下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

风险管理部门在()的领导下，对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进银行稳健经营、持续发展。

根据商业银行风险管理的最佳实践，下列关于风险管理部门职能的描述，恰当的是()。

独立性和客观性是审计服务内在价值的根本，独立性被看作审计职能的一种属性，而客观性则是内部审计师的属性。()

根据数据的来源不同，风险管理信息系统的风险数据可以分为()。

商业银行分析企业集团内的关联交易时，判断企业客户是否属于集团法人客户内部的关联方应关注的情况有()。

下列各项中，作为商业银行内部评级直接依据的是()。

银行可以采用外汇敞口分析法，即对不同的时段运用不同的权重，在特定的利率变化情况下，假想金融工具市场价值的实际百分比变化，来设计各时段的风险权重。()

X银行与Y数据服务中心签订为期10年的IT系统外包合同，一旦X银行的IT系统发生严重故障，Y数据服务中心将保证X银行的业务持续运行。针对以上案例分析，下列描述正确的有()。

专项准备是指根据《贷款风险分类指导原则》对贷款进行风险分类后，按每笔贷款损失的程度计提的用于弥补专项损失的准备。特种准备指针对某一国家、地区、行业或某一类贷款风险计提的准备。()

表现了“旧社会把人逼成鬼，新社会把鬼变成人”的主题的是()

十二指肠溃疡的主要治疗是

放大倍数相同，所需曝光条件最高的是

调查1998年某地正常成年男子的红细胞数，总体是1998年该地

A．药品注册商标B．药品批准文号C．《药品生产许可证》D．《药品经营许可证》E．《医疗机构制剂许可证》

企业法人分立、合并，它的权利和义务( )享有和承担。

下列属于会计职业道德教育的核心内容并贯穿始终的是()。

《消费者权益保护法》的基本原则为()。

Doctorsaretryingtofindsomethingpractical,somethingquickeryetnotnecessarilyperfect.

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企业法人分立、合并，它的权利和义务(　　)享有和承担。