根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是(　　)。

admin2013-05-10 41

问题根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是(　　)。

选项 A、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B、不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

答案B

解析 B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ioDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。()

在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有()

下列说法错误的是()

某公司2006年和2007年的部分财务数据如下：下列说法正确的是()

商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为()

1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于()举办了首次证券投资咨询资格考试。

基金的收益一定高于债券的收益。()

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。()

证券投资基金的主要投资风险不包括()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

与外周血红细胞形态相关的疾病是A、镰形红细胞B、缗钱状红细胞C、泪滴形红细胞D、靶形红细胞E、棘形红细胞骨髓纤维化

所谓疾病爆发是指

子宫肌瘤最常见的并发症是

法院受理破产申请后，为全体债权人共同利益而支出的费用为破产费用，包括()。(2016年回忆版)

某商品流通企业采用固定订货量系统控制某种商品的库存，该商品平均日需求量为10台，订货提前期为5天，安全库存量为150台，则该商品的订购点为()台。

富人的欢乐在穷苦人的深邃的眼睛里总是一件很有意思的事，可是那一天，透过这些穿着工作服和印度棉袄的人群，我仿佛看到了一个非常的生灵，她与周围这些人的平庸形成了鲜明的对比。填入划横线部分最恰当的一项是()。

表1中“?”处应填：

“需要时，授权实体可以访问和使用的特性”指的是信息安全的______。

总理代表党中央和国务院向受灾群众，向与洪水搏斗、救助群众的解放军官兵、武警部队与公安部队表示慰问。

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。()

在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有()

下列说法错误的是()

某公司2006年和2007年的部分财务数据如下：下列说法正确的是()

商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为()

1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于()举办了首次证券投资咨询资格考试。

基金的收益一定高于债券的收益。()

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。()

证券投资基金的主要投资风险不包括()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

与外周血红细胞形态相关的疾病是A、镰形红细胞B、缗钱状红细胞C、泪滴形红细胞D、靶形红细胞E、棘形红细胞骨髓纤维化

所谓疾病爆发是指

子宫肌瘤最常见的并发症是

法院受理破产申请后，为全体债权人共同利益而支出的费用为破产费用，包括()。(2016年回忆版)

某商品流通企业采用固定订货量系统控制某种商品的库存，该商品平均日需求量为10台，订货提前期为5天，安全库存量为150台，则该商品的订购点为()台。

表1中“?”处应填：

“需要时，授权实体可以访问和使用的特性”指的是信息安全的______。

总理代表党中央和国务院向受灾群众，向与洪水搏斗、救助群众的解放军官兵、武警部队与公安部队表示慰问。

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是(　　)。