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  3. 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于项目管理和工作底稿的表述正确的是( )。

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于项目管理和工作底稿的表述正确的是( )。

admin2022-08-16  59
问题 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于项目管理和工作底稿的表述正确的是(          )。
选项 A、投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于30个工作日内报送质量控制部门或团队入库
B、工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中编写的、与承做项目相关的工作记录
C、工作底稿应当采用纸质文档的形式
D、证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿
E、投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
答案D
解析 A项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第79条规定，投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于20个工作日内报送质量控制部门或团队入库。B项，第82条规定，工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中获取和编写的、与承做项目相关的各种重要资料和工作记录的总称。第83条第2款规定，对证券公司及有关人员履行职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。C项，第86条规定，工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存。重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿，应当以可独立保存的形式留存。E项，第85条规定，投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作。持续督导期、受托管理、存续期的投资银行类项目，应当在持续督导年度工作报告(意见)、公司债券受托管理年度事务报告、资产管理年度报告等披露后30个工作日内完成相关底稿的归档工作。
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