首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

admin2022-04-22 21

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处10万元以上50万元以下的罚款。()

国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。()

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()

期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。()

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有()。

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列()情形的，应当认定为透支交易。

客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()承担。

下列用语的含义正确的有()。

地方各级监察委员会只对上一级监察委员会负责。

软件生命周期是指()。

又名病毒唑：干扰病毒穿入宿主细胞并抑制其脱壳而抗病毒的药物：

腹直肌肌皮瓣的主要血供来自于

某人拟在5年后还清1000元债务，从现在起每年年底存入银行一笔款项，在年复利率为10%的情况下，他每年应存入(　　)元。

根据《刑法》的规定，偷税罪的法定最高刑是()。根据《刑法》的规定，B公司()。

自1984年1月1日起，中国人民银行开始专门行使中央银行的职能，所承担的工商信贷和储蓄业务职能转交至(　　)。

根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，在少数民族聚居或者多民族共同居住的地区，人民法院应当用何种语言、文字进行审理和发布法律文书?()

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国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。()

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期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。()

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有()。

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列()情形的，应当认定为透支交易。

客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()承担。

下列用语的含义正确的有()。

地方各级监察委员会只对上一级监察委员会负责。

软件生命周期是指()。

又名病毒唑：干扰病毒穿入宿主细胞并抑制其脱壳而抗病毒的药物：

腹直肌肌皮瓣的主要血供来自于

某人拟在5年后还清1000元债务，从现在起每年年底存入银行一笔款项，在年复利率为10%的情况下，他每年应存入( )元。

根据《刑法》的规定，偷税罪的法定最高刑是()。根据《刑法》的规定，B公司()。

自1984年1月1日起，中国人民银行开始专门行使中央银行的职能，所承担的工商信贷和储蓄业务职能转交至( )。

根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，在少数民族聚居或者多民族共同居住的地区，人民法院应当用何种语言、文字进行审理和发布法律文书?()

某人拟在5年后还清1000元债务，从现在起每年年底存入银行一笔款项，在年复利率为10%的情况下，他每年应存入(　　)元。

自1984年1月1日起，中国人民银行开始专门行使中央银行的职能，所承担的工商信贷和储蓄业务职能转交至(　　)。