某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口、头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结

admin2019-03-12 31

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口、头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果，因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某被总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经．理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，A项，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

当期货交易所涉及占其净资产(　　)以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于(　　)万元。

实行会员分级结算制度的期货交易所向(　　)收取保证金。

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是(　　)。

公司制期货交易所的权力机构是(　　)。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。(　　)

萎缩(atrophy)

有关自动视野检查结果判读的要点，正确的是

开放性气胸首要处理原则是（）

采用手掘式顶管机时，应将地下水位降至管底()m以下。

属于公安工作整体上的主要特点的是()。

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期货法律法规

期货从业资格

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果( )。

当期货交易所涉及占其净资产( )以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于( )万元。

实行会员分级结算制度的期货交易所向( )收取保证金。

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是( )。

公司制期货交易所的权力机构是( )。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。( )

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有关自动视野检查结果判读的要点，正确的是

开放性气胸首要处理原则是（）

采用手掘式顶管机时，应将地下水位降至管底()m以下。

属于公安工作整体上的主要特点的是()。

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不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

当期货交易所涉及占其净资产(　　)以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于(　　)万元。

实行会员分级结算制度的期货交易所向(　　)收取保证金。

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是(　　)。

公司制期货交易所的权力机构是(　　)。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。(　　)