某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口、头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结

admin2019-03-12 49

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口、头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果，因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某被总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经．理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，A项，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iobg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是(　　)。

期货交易所应当在每一季度结束后(　　)日内、每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

在公司制期货交易所中，(　　)负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取(　　)等措施。

《期货交易管理条例》规定，期货公司办理(　　)等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(　　)。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有(　　)。

期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记后继续从事期货相关业务。(　　)

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

下列过程的功能是：通过对象变量返回当前窗体的Recordset属性记录集引用，消息框中输出记录集的记录(即窗体记录源)个数。SubGetRecNum()DimrsAsObjectSetrs=Me．

()扇端沉积物可见不明显的平行层理、交错层理和冲刷一充填构造。

乌梅丸证的治法是

氯霉素抗菌谱广，但仅限于伤寒、立克次体病及敏感菌所致严重感染，是因为

劳动争议仲裁原则是指劳动争议仲裁机构在仲裁程序中应遵守的准则，它是劳动争议仲裁的特有原则，反映了劳动争议仲裁的本质要求。则以下属于劳动争议仲裁原则的是()。

简述罪责刑相适应原则的基本内容与体现

设f(x)在[0，π]上连续，在(0，π)内可导，证明：至少存在一点ξ∈(0，π)，使得f’(ξ)=-f(ξ)cotξ．

AccordingtotheUNICEF,howmanychildrenaretraffickedeachyear?

期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是( )。

期货交易所应当在每一季度结束后( )日内、每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

在公司制期货交易所中，( )负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取( )等措施。

《期货交易管理条例》规定，期货公司办理( )等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有( )。

期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记后继续从事期货相关业务。( )

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

下列过程的功能是：通过对象变量返回当前窗体的Recordset属性记录集引用，消息框中输出记录集的记录(即窗体记录源)个数。SubGetRecNum()DimrsAsObjectSetrs=Me．

()扇端沉积物可见不明显的平行层理、交错层理和冲刷一充填构造。

乌梅丸证的治法是

氯霉素抗菌谱广，但仅限于伤寒、立克次体病及敏感菌所致严重感染，是因为

劳动争议仲裁原则是指劳动争议仲裁机构在仲裁程序中应遵守的准则，它是劳动争议仲裁的特有原则，反映了劳动争议仲裁的本质要求。则以下属于劳动争议仲裁原则的是()。

简述罪责刑相适应原则的基本内容与体现

设f(x)在[0，π]上连续，在(0，π)内可导，证明：至少存在一点ξ∈(0，π)，使得f’(ξ)=-f(ξ)cotξ．

AccordingtotheUNICEF,howmanychildrenaretraffickedeachyear?

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是(　　)。

期货交易所应当在每一季度结束后(　　)日内、每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

在公司制期货交易所中，(　　)负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取(　　)等措施。

《期货交易管理条例》规定，期货公司办理(　　)等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(　　)。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有(　　)。

期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记后继续从事期货相关业务。(　　)

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。