某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口、头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结

admin2019-03-12 54

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口、头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果，因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某被总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经．理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，A项，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是(　　)。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是(　　)。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，做出批准或者不批准的决定。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对(　　)等机构进行现场检查。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有(　　)。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

采用存货实地盘点制度的目的是

肿瘤分期是指

下列关于尿量的描述正确的是

留取24小时尿标本做尿蛋白定量检查，标本中应加

除室内无车道且无人员停留的机械式汽车库外，汽车库、修车库内每个防火分区的人员安全出口不应少于2个，下列()可设置一个人员安全出口。

就业是民生之基；收入是民生之本；社保是民生之源。()

设f(x)在[0，1]上连续，在(0，1)内可导，f(0)＝0，f()＝1，f(1)＝0．证明：(1)存在η∈(，1)，使得f(η)＝η；(2)对任意的k∈(－∞，＋∞)，存在ξ∈(0，η)，使得f’(ξ)－k[f(ξ)－ξ]＝1．

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期货从业资格

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对( )等机构进行现场检查。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有( )。

客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

关于期货交易所，下列表述错误的是( )。

采用存货实地盘点制度的目的是

肿瘤分期是指

下列关于尿量的描述正确的是

留取24小时尿标本做尿蛋白定量检查，标本中应加

除室内无车道且无人员停留的机械式汽车库外，汽车库、修车库内每个防火分区的人员安全出口不应少于2个，下列()可设置一个人员安全出口。

就业是民生之基；收入是民生之本；社保是民生之源。()

设f(x)在[0，1]上连续，在(0，1)内可导，f(0)＝0，f()＝1，f(1)＝0．证明：(1)存在η∈(，1)，使得f(η)＝η；(2)对任意的k∈(－∞，＋∞)，存在ξ∈(0，η)，使得f’(ξ)－k[f(ξ)－ξ]＝1．

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是(　　)。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是(　　)。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，做出批准或者不批准的决定。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对(　　)等机构进行现场检查。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有(　　)。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。