某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口、头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结

admin2019-03-12 78

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口、头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果，因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某被总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经．理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，A项，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经(　　)批准。

《期货交易管理条例》规定，期货公司办理(　　)等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

在当代中国，社会主义意识形态的本质体现是()

不寐，心肾不交，虚阳上扰者，可选用

使用缩宫素时，护士正确的做法是

A、高血压和脑动脉硬化B、先天性脑动脉瘤C、脑动脉粥样硬化D、休克E、心脏病脑出血最常见的病因是

下列票据法律关系中,只有出票人和受款人的是()。

青眼，表示对人器重或喜爱。白眼，表示轻视或憎恶。魏晋时期的“竹林七贤”中能为青白眼，见礼俗之士，以白眼对之，见名人雅士乃见青眼者是()。

需求分析最终结果是产生【】。

以下叙述中错误的是

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期货从业资格

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。

《期货交易管理条例》规定，期货公司办理( )等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。

下列需要由期货公司承担责任的情形有( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

在当代中国，社会主义意识形态的本质体现是()

不寐，心肾不交，虚阳上扰者，可选用

使用缩宫素时，护士正确的做法是

A、高血压和脑动脉硬化B、先天性脑动脉瘤C、脑动脉粥样硬化D、休克E、心脏病脑出血最常见的病因是

下列票据法律关系中,只有出票人和受款人的是()。

青眼，表示对人器重或喜爱。白眼，表示轻视或憎恶。魏晋时期的“竹林七贤”中能为青白眼，见礼俗之士，以白眼对之，见名人雅士乃见青眼者是()。

需求分析最终结果是产生【】。

以下叙述中错误的是

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经(　　)批准。

《期货交易管理条例》规定，期货公司办理(　　)等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。