《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为包括( )。

admin2016-01-11 30

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为包括( )。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析挪用公款进行大规模的证券买卖是《证券法》中的禁止行为，但不是损害客户利益的欺诈行为。

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初级银行业专业人员职业资格

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