首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为包括( )。
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为包括( )。
admin
2016-01-11
44
问题
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为包括( )。
选项
A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
A,B,D,E
解析
挪用公款进行大规模的证券买卖是《证券法》中的禁止行为，但不是损害客户利益的欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ivDM777K
本试题收录于：
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
下列()越高，表示商业银行的流动性风险越高。
若2008年年底时该公司的股票价格为每股24元，则该笔投资的持有期收益为()元。若年底时该公司的股票价格为每股21元，则该笔投资的持有期收益率为()。
假定年利率为10%，某投资者欲在3年内每年年末收回10000元，那么他当前需要存入银行()元。(不考虑利息税。)
理财顾问服务包含的内容有()。
某理财客户经理对理财顾问服务的理解有以下几项，其中不恰当的一项是()。
固定收益理财计划是指投资者获取的收益固定，风险完全由银行承担，如果资金运营不善而产生损失责任完全由银行承受；如果资金运营得当，则超过固定收益部分的收益由银行和客户按照合同约定分配的一种理财计划。()
下列各项中，不会影响流动比率的业务是()。
影响结构性理财计划收益率的金融市场因素包括()。
商业银行属于机关法人。()
我国《个人所得税法》具体规定的应纳个人所得税的所得包括()。
随机试题
反向间接凝集试验阳性时
A．肾盂B．肾柱C．肾乳头D．肾动脉E．肾静脉开口于肾小盏的是
郑某，男，69岁，右侧腹股沟斜疝嵌顿2小时，经手法复位成功。留院观察重点是
国债期货合约中必不可少的基本要素包括（ ）。
多媒体的信息载体不包括的是()。
认知结构学习理念认为学习的实质是主动地形成()。
我国事业单位分为全额拨款、差额拨款和自收自支三种类型。在很多人的意识中，全额拨款的事业单位“旱涝保收”，最具“含金量”，只要干好工作就能“衣食无忧”；而自收自支的事业单位则需要想尽办法去创收，员工感觉“压力山大”。此外，自收自支事业单位和全额、差额拨款事业
《汉书·刑法志》：“景帝元年，下诏曰；‘加笞与重罪无异，幸而不死，不可为人。其定律：笞五百曰三百，笞三百曰二百。’狱尚不全。至中六年，又下诏曰：‘加笞者，或至死而笞未毕，朕甚怜之。其减笞三百曰二百，笞二百曰一百。’又曰：‘笞者，所以教之也，其定棰令。’丞相
按照“一国两制”的构想。台湾作为特别行政区，可以拥有比香港、澳门特别行政区更大的自治权，这主要指的是
Aperson’shomeisasmuchareflectionofhispersonalityastheclotheshewears,thefoodheeatsandthefriendswithwhomh
最新回复
(
0
)
