期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

admin2021-04-29 58

问题期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

选项 A、任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C、未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第61条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：
①任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
②未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
④未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iwbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是()。

下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是()。

证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。()

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有()。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为?()

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是()。[2011年11月真题]

完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

归因危险度百分比(AR%)的公式为(用Ie表示暴露组的发病率，Io表示非暴露组的发病率)

属于《刑法》分则规定的法定从重处罚的情节是：

OCP运输是国际多式联运方式。()

小包价旅游，又称选择性旅游，它由非选择部分和可选择部分组成，其中非选择部分包括()。

Joyinlivingcomesfromhavingfineemotions,trustingthem,givingthemthe【E1】f______ofabirdintheopen.Joyinlivingcan

(2017·陕西)近代自然科学诞生的标志是()

把‘今天天气不错!’变为‘今天天气不错’是()。

Earthquakesurvivorstrappedinrubblecouldonedaybesavedbyanunlikelyrescuer:Aroboticcaterpillarthatburrowsitsway