期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

admin2021-04-29 70

问题期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

选项 A、任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C、未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第61条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：
①任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
②未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
④未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

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期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

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期货从业资格

会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。()

期货交易所联网交易的，应当经中国证监会批准。()

拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为?()

证券公司介绍其()开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()

下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。[2012年11月真题]

为投资者办理股指期货开户手续的主体有()。

莎士比亚，英国文艺复兴时期伟大的剧作家、诗人，欧洲文艺复兴时期人文主义文学的集大成者，其代表作四大悲剧包括()。

细菌分解利用的物质不包括

与广大人民群众健康问题切身利益相关的行业是(　　)

通谋投票行为包括()。

刘某申请购房贷款，王某作为其一般保证人，现刘某无力还贷款，银行提起诉讼、人民法院下列做法中，正确的有()。

下列有关刑事诉讼中收集证据的说法中哪些是错误的?()

同事间建立信赖关系应该努力做到()。

下述对幻灯片中的对象进行动画设置的描述不正确的是()。

在斯腾伯格的智力成分亚理论中，什么是用于计划、控制和决策的高级执行过程，并起核心作用?()

DothefollowingstatementsagreewiththeinformationgiveninReadingPassage2?Inboxes19-23onyouranswersheet,writeTR

期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

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会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。()

期货交易所联网交易的，应当经中国证监会批准。()

拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为?()

证券公司介绍其()开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()

下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。[2012年11月真题]

为投资者办理股指期货开户手续的主体有()。

莎士比亚，英国文艺复兴时期伟大的剧作家、诗人，欧洲文艺复兴时期人文主义文学的集大成者，其代表作四大悲剧包括()。

细菌分解利用的物质不包括

与广大人民群众健康问题切身利益相关的行业是( )

通谋投票行为包括()。

刘某申请购房贷款，王某作为其一般保证人，现刘某无力还贷款，银行提起诉讼、人民法院下列做法中，正确的有()。

下列有关刑事诉讼中收集证据的说法中哪些是错误的?()

同事间建立信赖关系应该努力做到()。

下述对幻灯片中的对象进行动画设置的描述不正确的是()。

在斯腾伯格的智力成分亚理论中，什么是用于计划、控制和决策的高级执行过程，并起核心作用?()

DothefollowingstatementsagreewiththeinformationgiveninReadingPassage2?Inboxes19-23onyouranswersheet,writeTR

与广大人民群众健康问题切身利益相关的行业是(　　)