基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

admin2013-03-07 54

问题基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

选项 A、申请报告
B、基金托管协议草案
C、法定验资机构出具的验资报告
D、会计师事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告
E、律师事务所出具的法律意见书

答案A,B,D,E

解析《证券投资基金法》第36条规定，基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件，并经国务院证券监督管理机构核准：
(1)申请报告；
(2)基金合同草案；
(3)基金托管协议草案；
(4)招募说明书草案；
(5)基金管理人和基金托管人的资格证明文件；
(6)经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告；
(7)律师事务所出具的法律意见书；
(8)国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。
选项C不包括在内。
所以，本题的正确答案为A、B、D、E。

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初级银行业专业人员职业资格

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基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

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初级银行业专业人员职业资格

下列关于银行利率风险的说法，正确的有()。

中国银监会提出的我国银行业监管的具体目标包括()。

下列关于商业银行在完善内部控制体系的理解，不正确的是()。

企业集团可能具有以下特征：由主要投资者个人／关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系)共同直接或间接控制。这里的“主要投资者”是指()。

下列关于战略风险管理基本做法的说法正确的是()。

内部流程引起的操作风险是指由于商业银行业务流程缺失、设计不完善，或者没有被严格执行而造成的损失，主要包括()。

假设年末汇率变为$45￡1，则此银行的资产加权收益率为()。

商业银行限额管理对控制其各种业务活动的风险是很有必要的，以下有关限额管理的说法，不正确的是()。

根据2002年穆迪公司在违约损失率预测模型LossCalc的技术文件中所披露的信息，()对违约损失率的影响贡献度最高。

19世纪六七十年代，随着光学研究的发展，一个以表现“光”和“色”和谐统一的画派出现了。下列画家中是这一画派代表人物的是()。

柏油样粪便产生的机制，哪一种是正确的

维持阴阳相对的动态平衡称之为

A、包封率B、融变时限C、热原D、释放度E、溶出度；下列剂型对应的质量检查的项目之一是栓剂

患者，女，26岁，急诊入院，面色苍白，急性失血性病容，查：血压80／50mmHg，腹部有明显压痛及反跳痛，叩诊有明显移动性浊音，初步诊断为异位妊娠，准备做剖腹探查，该患者术前护理不包括()

项目施工成本会计核算所涉及的会计记录的特点包括()。

路堑应于路肩两侧设置()。

某建筑工程队因对方违约采取适当的补救措施，防止损失扩大而支出的合理费用是由(　　)承担。

一个经常违纪的学生被调到一个风气良好的班级后，在周围学生严格守纪行为的影响下，其违纪行为暂时很少表现出来。这体现了通过榜样示范学习的

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

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下列关于银行利率风险的说法，正确的有()。

中国银监会提出的我国银行业监管的具体目标包括()。

下列关于商业银行在完善内部控制体系的理解，不正确的是()。

企业集团可能具有以下特征：由主要投资者个人／关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系)共同直接或间接控制。这里的“主要投资者”是指()。

下列关于战略风险管理基本做法的说法正确的是()。

内部流程引起的操作风险是指由于商业银行业务流程缺失、设计不完善，或者没有被严格执行而造成的损失，主要包括()。

假设年末汇率变为$45￡1，则此银行的资产加权收益率为()。

商业银行限额管理对控制其各种业务活动的风险是很有必要的，以下有关限额管理的说法，不正确的是()。

根据2002年穆迪公司在违约损失率预测模型LossCalc的技术文件中所披露的信息，()对违约损失率的影响贡献度最高。

19世纪六七十年代，随着光学研究的发展，一个以表现“光”和“色”和谐统一的画派出现了。下列画家中是这一画派代表人物的是()。

柏油样粪便产生的机制，哪一种是正确的

维持阴阳相对的动态平衡称之为

A、包封率B、融变时限C、热原D、释放度E、溶出度；下列剂型对应的质量检查的项目之一是栓剂

患者，女，26岁，急诊入院，面色苍白，急性失血性病容，查：血压80／50mmHg，腹部有明显压痛及反跳痛，叩诊有明显移动性浊音，初步诊断为异位妊娠，准备做剖腹探查，该患者术前护理不包括()

项目施工成本会计核算所涉及的会计记录的特点包括()。

路堑应于路肩两侧设置()。

某建筑工程队因对方违约采取适当的补救措施，防止损失扩大而支出的合理费用是由( )承担。

一个经常违纪的学生被调到一个风气良好的班级后，在周围学生严格守纪行为的影响下，其违纪行为暂时很少表现出来。这体现了通过榜样示范学习的

某建筑工程队因对方违约采取适当的补救措施，防止损失扩大而支出的合理费用是由(　　)承担。