基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

admin2013-03-07 62

问题基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

选项 A、申请报告
B、基金托管协议草案
C、法定验资机构出具的验资报告
D、会计师事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告
E、律师事务所出具的法律意见书

答案A,B,D,E

解析《证券投资基金法》第36条规定，基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件，并经国务院证券监督管理机构核准：
(1)申请报告；
(2)基金合同草案；
(3)基金托管协议草案；
(4)招募说明书草案；
(5)基金管理人和基金托管人的资格证明文件；
(6)经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告；
(7)律师事务所出具的法律意见书；
(8)国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。
选项C不包括在内。
所以，本题的正确答案为A、B、D、E。

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基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于客户评级与债项评级的说法，不正确的是()。

以下关于客户评级的说法，正确的有()。

某银行2006年年初关注类贷款余额为4000亿元，其中在2006年年末转为次级类、可疑类、损失类的贷款金额之和为600亿元，期初关注类贷款因回收减少了500亿元，则关注类贷款迁徙率为()。

外汇结构性风险是由于银行资产与负债之间的()而产生的。

收益率曲线的形状反映了长短期收益率之间的关系，它是市场对当前经济状况的判断，以及对未来经济走势预期的结果。()

下列选项中，构成商业银行有效管理控制风险外部保障的要素包括()。

关于市场风险定量信息披露的主要内容包括()。

企业集团可能具有以下特征：由主要投资者个人／关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系)共同直接或间接控制。这里的“主要投资者”是指()。

根据2002年穆迪公司在违约损失率预测模型LOSSCAL的技术文件中所披露的信息，()等产品因素对违约损失率的影响贡献程度最高。

期限不变时，利率越高，现值系数越大。(　　)

物流企业的基础性服务功能主要包括()

A．热射病B．热痉挛C．热衰竭D．日射病E．混合型

某护士采血时将血常规管中的血液倒人生化管内检查离子、血糖，这样做会使患者的哪项数值增高

法律职业制度

下列有关企事业单位排放污染物的行政责任的下列说法正确的是：()

银行确立贷款意向后，为确信某笔贷款是否必须提交董事会决议，应（）。

处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产做重大修缮的，应当经占份额（）共有人或者全体共同共有人同意。

消费者市场是指所有为了()而购买商品或服务的个人和家庭所构成的市场。

王某于2010年共用360万元分别在某市的A、B两个小区各买一套住房，2013年两套住房都有所升值，A小区升值20%、B小区升值10%，在两套住房被卖出后，王某共赚到48万元，则王某最初在A、B两个小区购买两套房的投资比例是()。

Автобусавсенебыло,мыстали____,чтоопоздаемназанятия.

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

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初级银行业专业人员职业资格

下列关于客户评级与债项评级的说法，不正确的是()。

以下关于客户评级的说法，正确的有()。

某银行2006年年初关注类贷款余额为4000亿元，其中在2006年年末转为次级类、可疑类、损失类的贷款金额之和为600亿元，期初关注类贷款因回收减少了500亿元，则关注类贷款迁徙率为()。

外汇结构性风险是由于银行资产与负债之间的()而产生的。

收益率曲线的形状反映了长短期收益率之间的关系，它是市场对当前经济状况的判断，以及对未来经济走势预期的结果。()

下列选项中，构成商业银行有效管理控制风险外部保障的要素包括()。

关于市场风险定量信息披露的主要内容包括()。

企业集团可能具有以下特征：由主要投资者个人／关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系)共同直接或间接控制。这里的“主要投资者”是指()。

根据2002年穆迪公司在违约损失率预测模型LOSSCAL的技术文件中所披露的信息，()等产品因素对违约损失率的影响贡献程度最高。

期限不变时，利率越高，现值系数越大。( )

物流企业的基础性服务功能主要包括()

A．热射病B．热痉挛C．热衰竭D．日射病E．混合型

某护士采血时将血常规管中的血液倒人生化管内检查离子、血糖，这样做会使患者的哪项数值增高

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下列有关企事业单位排放污染物的行政责任的下列说法正确的是：()

银行确立贷款意向后，为确信某笔贷款是否必须提交董事会决议，应（）。

处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产做重大修缮的，应当经占份额（）共有人或者全体共同共有人同意。

消费者市场是指所有为了()而购买商品或服务的个人和家庭所构成的市场。

王某于2010年共用360万元分别在某市的A、B两个小区各买一套住房，2013年两套住房都有所升值，A小区升值20%、B小区升值10%，在两套住房被卖出后，王某共赚到48万元，则王某最初在A、B两个小区购买两套房的投资比例是()。

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期限不变时，利率越高，现值系数越大。(　　)