基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

admin2013-03-07 65

问题基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

选项 A、申请报告
B、基金托管协议草案
C、法定验资机构出具的验资报告
D、会计师事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告
E、律师事务所出具的法律意见书

答案A,B,D,E

解析《证券投资基金法》第36条规定，基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件，并经国务院证券监督管理机构核准：
(1)申请报告；
(2)基金合同草案；
(3)基金托管协议草案；
(4)招募说明书草案；
(5)基金管理人和基金托管人的资格证明文件；
(6)经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告；
(7)律师事务所出具的法律意见书；
(8)国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。
选项C不包括在内。
所以，本题的正确答案为A、B、D、E。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ixJM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

通过识别银行固有的风险种类，进而对其经营管理所涉及的各类风险进行评估，并按照评级标准，系统、全面、持续地评价一家银行经营管理状况的监管方式是指()

相对于单一法人客户，集团法人客户的信用风险特征有()。

以下是抵押贷款证券化的步骤，其顺序正确的是()。(1)建立一个独立的SPV来发行证券，SPV与原始权益人实行“破产隔离”(2)SPV负责向债务人收取每期现金流并将其转入购买抵押贷款证券的投资者账户(3)

下列计算公式中，不正确的选项是()。

在其他条件相同的条件下，以下因素将导致一份卖出股票期权合约价值升高的是()。

商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度，程序和方法，对风险进行事前防范，事中控制，事后监督和纠正的动态过程和机制是()。

商业银行风险管理的目标并不是要完全消除风险，而是将风险控制在可承受范围的基础上，尽量争取收益、风险的有效性。()

风险管理人员是否充分理解计量模型设计原理是风险计量模型监督检查的内容。()

以下关于年金的说法，错误的是(　　)。

下列关于神经纤维兴奋传导特征的捕述，正确的是

A、氨曲南B、亚胺培南C、克拉维酸D、替莫西林E、舒巴坦属于青霉烷砜类β-内酰胺类抗生素的是

国内唯一的一座水陆两门并列的城门是()。

【2015年河北沧州.单选】班主任张老师按照学生的期中考试成绩调整座位，将考试成绩后5名的学生安排在教室的最后一排。张老师的做法()。

经济体制改革的核心问题是处理好政府和市场的关系。()

在证明数学几何题时，小佳能够把多种解法逐一列出并加以尝试，最终找到最佳解法。小佳的解题方法属于()。

设随机变量X～N(3，22)，且P(X＞0)＝P(X＜0)，则常数a为()。[浙江工商大学2012研]

HumanandtheEnvironmentOneofthemostpressingchallengesthattheUnitedStatesandindeedtheworldwillfaceinthen

Doyouagreeordisagreewiththefollowingstatement？Childrenshouldbeginlearningaforeignlanguageassoonastheystartsc

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

通过识别银行固有的风险种类，进而对其经营管理所涉及的各类风险进行评估，并按照评级标准，系统、全面、持续地评价一家银行经营管理状况的监管方式是指()

相对于单一法人客户，集团法人客户的信用风险特征有()。

以下是抵押贷款证券化的步骤，其顺序正确的是()。(1)建立一个独立的SPV来发行证券，SPV与原始权益人实行“破产隔离”(2)SPV负责向债务人收取每期现金流并将其转入购买抵押贷款证券的投资者账户(3)

下列计算公式中，不正确的选项是()。

在其他条件相同的条件下，以下因素将导致一份卖出股票期权合约价值升高的是()。

商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度，程序和方法，对风险进行事前防范，事中控制，事后监督和纠正的动态过程和机制是()。

商业银行风险管理的目标并不是要完全消除风险，而是将风险控制在可承受范围的基础上，尽量争取收益、风险的有效性。()

风险管理人员是否充分理解计量模型设计原理是风险计量模型监督检查的内容。()

以下关于年金的说法，错误的是( )。

下列关于神经纤维兴奋传导特征的捕述，正确的是

A、氨曲南B、亚胺培南C、克拉维酸D、替莫西林E、舒巴坦属于青霉烷砜类β-内酰胺类抗生素的是

国内唯一的一座水陆两门并列的城门是()。

【2015年河北沧州.单选】班主任张老师按照学生的期中考试成绩调整座位，将考试成绩后5名的学生安排在教室的最后一排。张老师的做法()。

经济体制改革的核心问题是处理好政府和市场的关系。()

在证明数学几何题时，小佳能够把多种解法逐一列出并加以尝试，最终找到最佳解法。小佳的解题方法属于()。

设随机变量X～N(3，22)，且P(X＞0)＝P(X＜0)，则常数a为()。[浙江工商大学2012研]

HumanandtheEnvironmentOneofthemostpressingchallengesthattheUnitedStatesandindeedtheworldwillfaceinthen

Doyouagreeordisagreewiththefollowingstatement？Childrenshouldbeginlearningaforeignlanguageassoonastheystartsc

以下关于年金的说法，错误的是(　　)。