基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

admin2013-03-07 64

问题基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

选项 A、申请报告
B、基金托管协议草案
C、法定验资机构出具的验资报告
D、会计师事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告
E、律师事务所出具的法律意见书

答案A,B,D,E

解析《证券投资基金法》第36条规定，基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件，并经国务院证券监督管理机构核准：
(1)申请报告；
(2)基金合同草案；
(3)基金托管协议草案；
(4)招募说明书草案；
(5)基金管理人和基金托管人的资格证明文件；
(6)经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告；
(7)律师事务所出具的法律意见书；
(8)国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。
选项C不包括在内。
所以，本题的正确答案为A、B、D、E。

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基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

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初级银行业专业人员职业资格

《巴塞尔新资本协议》要求实施内部评级法初级法的商业银行()。

下列不属于银行风险监管指标监测评价原则的是()。

下列属于外资银行流动性监管指标的是()。

()是指商业银行在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给商业银行造成损失或不利影响的风险。

根据《巴塞尔新资本协议》，在信用风险评级标准法下，商业银行不得通过信用衍生工具进行信用风险缓释。()

根据马柯维茨资产组合管理理论，多样化的组合投资具有降低系统性风险的作用。()

目前RAROC等经风险调整的业绩评估方法在国际先进银行中广泛应用，其原因是与以往的盈利指标ROE、ROA相比，RAROC的特点不包括()。

以下关于年金的说法，错误的是(　　)。

A．cGMP依赖的蛋白激酶B．酪氨酸蛋白激酶C．cAMP依赖的蛋白激酶D．Ca2+磷脂依赖的蛋白激酶有受体型和非受体型的蛋白激酶是

下列哪一项不是肝硬化代偿期的表现

铁吸收的主要部位是

印模和模型是制作修复体的第一步，理想的模型是制作符合要求的修复体的主要前提，在制取印模的不同步骤都应该很注意避免在模型上形成气泡，调拌模型材料时应

法系是法学上的一个重要概念。关于法系，下列哪些选项是正确的?(卷一／2008年第55题)

路基不需要检查的项目()

没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的债券是()。

下列有关最高额抵押合同的说法中，正确的有()。

举一例子说明小学数学概念形成过程．

有以下程序，在VC6平台上编译运行，程序运行后的输出结果是#include＜stdio．h＞main(){ints，t，A=10；doubleB=6：s=sizeof(A)；t=sizeof(B)；printf("％d，％d＼n"，s，t)

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。

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《巴塞尔新资本协议》要求实施内部评级法初级法的商业银行()。

下列不属于银行风险监管指标监测评价原则的是()。

下列属于外资银行流动性监管指标的是()。

()是指商业银行在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给商业银行造成损失或不利影响的风险。

根据《巴塞尔新资本协议》，在信用风险评级标准法下，商业银行不得通过信用衍生工具进行信用风险缓释。()

根据马柯维茨资产组合管理理论，多样化的组合投资具有降低系统性风险的作用。()

目前RAROC等经风险调整的业绩评估方法在国际先进银行中广泛应用，其原因是与以往的盈利指标ROE、ROA相比，RAROC的特点不包括()。

以下关于年金的说法，错误的是( )。

A．cGMP依赖的蛋白激酶B．酪氨酸蛋白激酶C．cAMP依赖的蛋白激酶D．Ca2+磷脂依赖的蛋白激酶有受体型和非受体型的蛋白激酶是

下列哪一项不是肝硬化代偿期的表现

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印模和模型是制作修复体的第一步，理想的模型是制作符合要求的修复体的主要前提，在制取印模的不同步骤都应该很注意避免在模型上形成气泡，调拌模型材料时应

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路基不需要检查的项目()

没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的债券是()。

下列有关最高额抵押合同的说法中，正确的有()。

举一例子说明小学数学概念形成过程．

有以下程序，在VC6平台上编译运行，程序运行后的输出结果是#include＜stdio．h＞main(){ints，t，A=10；doubleB=6：s=sizeof(A)；t=sizeof(B)；printf("％d，％d＼n"，s，t)

以下关于年金的说法，错误的是(　　)。