证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

admin2013-11-06 68

问题证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

选项 A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C、设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

答案A,B,C,D

解析证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还须按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》对证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务资格条件的规定。本题正确答案为A、B、C、D。

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证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2011年考试真题)在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括()。

(2008年考试真题)发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是()。

(2001年考试真题)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()

(2007年考试真题)证券经纪业务风险主要包括()。

(2008年考试真题)证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。

(2008年考试真题)某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。()

(2006年考试真题)网上直播推介活动的公告内容至少应包括()。

辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。()

下列关于检察官的刑事责任和纪律责任关系的说法，正确的有哪些：

在病色交错中，肺病见赤色，属于

下列所述与大量心包积液X线征象不符的是

在定时散射比浊分析中，如果预反应时间段抗原一抗体复合物的光散射信号超过预设阈值，提示问题是

在Word的编辑状态，选择了一个段落并设置段落的“首行缩进”为1厘米，则()。

在TCP/IP参考模型中，传输层的主要作用是在互联网络的源主机与目的主机对等实体之间建立用于会话的

Aweathermapisanimportanttoolforgeographers.Asuccessionofthreeoffourmapspresentsacontinuouspictureofweather

Winningorlosingistemporary,butfriendship______.

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2011年考试真题)在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括()。

(2008年考试真题)发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是()。

(2001年考试真题)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()

(2007年考试真题)证券经纪业务风险主要包括()。

(2008年考试真题)证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。

(2008年考试真题)某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。()

(2006年考试真题)网上直播推介活动的公告内容至少应包括()。

辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。()

下列关于检察官的刑事责任和纪律责任关系的说法，正确的有哪些：

在病色交错中，肺病见赤色，属于

下列所述与大量心包积液X线征象不符的是

在定时散射比浊分析中，如果预反应时间段抗原一抗体复合物的光散射信号超过预设阈值，提示问题是

在Word的编辑状态，选择了一个段落并设置段落的“首行缩进”为1厘米，则()。

在TCP/IP参考模型中，传输层的主要作用是在互联网络的源主机与目的主机对等实体之间建立用于会话的

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