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证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外,还应当符合的要求包括( )。
证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外,还应当符合的要求包括( )。
admin
2013-11-06
45
问题
证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外,还应当符合的要求包括( )。
选项
A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C、设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
答案
A,B,C,D
解析
证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还须按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》对证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务资格条件的规定。本题正确答案为A、B、C、D。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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