证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

admin2013-11-06 64

问题证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

选项 A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C、设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

答案A,B,C,D

解析证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还须按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》对证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务资格条件的规定。本题正确答案为A、B、C、D。

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证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()。

(2010、2007年考试真题)境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

(2007年考试真题)如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券()。

(2006年考试真题)记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于()来发行。

(2006年考试真题)证券代销包销最长不得超过()。

(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。

(2011年考试真题)我国债券基金的管理费率一般低：于()。

(2008年考试真题)有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。()

(2010、2009年考试真题)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。

经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在（　　）内提交第一次提出的专利申请文件的副本。

不慎过量注射胰岛素引起低血糖时，应立即采取的抢救方法是

事业单位资产负债表月报可反映的会计要素项目有()。

某企业有一处房产原值1000万元，2014年7月1日用于投资联营(收取固定收入，不承担联营风险)，投资期为5年。已知该企业当年取得同定收入50万元，当地政府规定的扣除比例为20％。该企业2014年应缴纳房产税()。

办公室的明度指标应能给人以()。

进口替代战略

在采用行为矫正法处理学生违规行为问题时有哪些步骤？

以逻辑元器件为标志，大型机的发展大致可分为4个时代，其中第2代是()。

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证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

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证券一般从业资格

(2009年考试真题)上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()。

(2010、2007年考试真题)境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

(2007年考试真题)如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券()。

(2006年考试真题)记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于()来发行。

(2006年考试真题)证券代销包销最长不得超过()。

(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。

(2011年考试真题)我国债券基金的管理费率一般低：于()。

(2008年考试真题)有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。()

(2010、2009年考试真题)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。

经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在（ ）内提交第一次提出的专利申请文件的副本。

不慎过量注射胰岛素引起低血糖时，应立即采取的抢救方法是

事业单位资产负债表月报可反映的会计要素项目有()。

某企业有一处房产原值1000万元，2014年7月1日用于投资联营(收取固定收入，不承担联营风险)，投资期为5年。已知该企业当年取得同定收入50万元，当地政府规定的扣除比例为20％。该企业2014年应缴纳房产税()。

办公室的明度指标应能给人以()。

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以逻辑元器件为标志，大型机的发展大致可分为4个时代，其中第2代是()。

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申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在（　　）内提交第一次提出的专利申请文件的副本。