证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

admin2013-11-06 54

问题证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

选项 A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C、设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

答案A,B,C,D

解析证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还须按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》对证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务资格条件的规定。本题正确答案为A、B、C、D。

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证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(201l、2008年考试真题)1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()

(2009年考试真题)下列的()不属于证券交易的原则。

(2009年考试真题)可转换债券在转换股份前，其持有人已具有股东的权利和义务。()

(2010年考试真题)中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

(2011年考试真题)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。

(2006年考试真题)新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司()原有几个公司的全部资产和业务。

(2011年考试真题)我国债券基金的管理费率一般低：于()。

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，无需折现累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。()

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()

改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。()

介绍了药物的理化性质和药理作用的是记录药物不良反应的临床表现,临床病例及相关文献的参考书为

肾病综合征最主要的临床特点是

釉面内墙砖按图案和施釉的特点可分为()等。

生命权是人的尊严的基础，具有神圣性与不可转让性，不可非法剥夺。下列属于公民的生命权的是()

有以下程序：#include＜stdio．h＞main(){intm=1，n=2，p=＆m，q=＆n，*r；r=p；p=q；q=r；printf("％d，％d，％d，％d＼n"，

A、Hefellinatrapmadebyahunter.B、Hehurthisbrainbystayingunderwater.C、Hewasdrownedinanicyriver.D、Hewastrap

证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(201l、2008年考试真题)1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()

(2009年考试真题)下列的()不属于证券交易的原则。

(2009年考试真题)可转换债券在转换股份前，其持有人已具有股东的权利和义务。()

(2010年考试真题)中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

(2011年考试真题)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。

(2006年考试真题)新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司()原有几个公司的全部资产和业务。

(2011年考试真题)我国债券基金的管理费率一般低：于()。

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，无需折现累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。()

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()

改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。()

介绍了药物的理化性质和药理作用的是记录药物不良反应的临床表现,临床病例及相关文献的参考书为

肾病综合征最主要的临床特点是

釉面内墙砖按图案和施釉的特点可分为()等。

生命权是人的尊严的基础，具有神圣性与不可转让性，不可非法剥夺。下列属于公民的生命权的是()

有以下程序：#include＜stdio．h＞main(){intm=1，n=2，*p=＆m，*q=＆n，*r；r=p；p=q；q=r；printf("％d，％d，％d，％d＼n"，

A、Hefellinatrapmadebyahunter.B、Hehurthisbrainbystayingunderwater.C、Hewasdrownedinanicyriver.D、Hewastrap

有以下程序：#include＜stdio．h＞main(){intm=1，n=2，p=＆m，q=＆n，*r；r=p；p=q；q=r；printf("％d，％d，％d，％d＼n"，