证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

admin2013-11-06 34

问题证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

选项 A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C、设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

答案A,B,C,D

解析证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还须按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》对证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务资格条件的规定。本题正确答案为A、B、C、D。

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证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2007年考试真题)下面的()不属于证券交易特征。

(2008年考试真题)在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。

(2009年考试真题)下列说法错误的是()。

(2006年考试真题)发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有()。

(2010、2006年考试真题)对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

(2010年考试真题)中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

(2009年考试真题)目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。()

(2009年考试真题)以下不属于限制证券账户交易的措施是()。

(2009年考试真题)证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。()

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，无需折现累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。()

一般情况下，压力容器的结构并不复杂，承受的多为()载荷。

继发性支气管扩张主要见于

患者，男，18岁。不慎被沸水烧伤面部及双足。此患者的烧伤面积应评估为

机体受刺激而发生应激反应的系统是

下列采用升华原理的干燥方法是

依照《处方管理办法》的规定，调剂处方必须做到“四查十对”，其“四查”是指()。

在现行机构部门划分中，中国人民银行属于政府部门。(　　)

下列关于职工薪酬的表述中，正确的有()。

Historically,humansgetseriousaboutavoidingdisastersonlyafteronehasjuststruckthem.【B1】______thatlogic,2006shoul

证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2007年考试真题)下面的()不属于证券交易特征。

(2008年考试真题)在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。

(2009年考试真题)下列说法错误的是()。

(2006年考试真题)发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有()。

(2010、2006年考试真题)对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

(2010年考试真题)中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

(2009年考试真题)目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。()

(2009年考试真题)以下不属于限制证券账户交易的措施是()。

(2009年考试真题)证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。()

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，无需折现累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。()

一般情况下，压力容器的结构并不复杂，承受的多为()载荷。

继发性支气管扩张主要见于

患者，男，18岁。不慎被沸水烧伤面部及双足。此患者的烧伤面积应评估为

机体受刺激而发生应激反应的系统是

下列采用升华原理的干燥方法是

依照《处方管理办法》的规定，调剂处方必须做到“四查十对”，其“四查”是指()。

在现行机构部门划分中，中国人民银行属于政府部门。( )

下列关于职工薪酬的表述中，正确的有()。

Historically,humansgetseriousaboutavoidingdisastersonlyafteronehasjuststruckthem.【B1】______thatlogic,2006shoul

在现行机构部门划分中，中国人民银行属于政府部门。(　　)