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  3. 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

admin2019-01-22  86
问题 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有(     )。
选项 A、甲上市公司的董事乙，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，甲上市公司，董事乙与丙上市公司无任何关联关系
B、W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C、某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的1／3
D、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
答案A,B,C
解析 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。选项A当选。证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。选项B当选。收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后12个月内不得转让。但是．收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守《上市公司收购管理办法》有关豁免申请的有关规定。选项C当选。为“股票发行”出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。选项D符合规定，不当选。
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