期货从业人员在业务活动中应当( )。

admin2014-06-12 37

问题期货从业人员在业务活动中应当( )。

选项 A、以个人名义接受投资者委托
B、如实向投资者告知期货投资的风险
C、如实向投资者申明其所具有的执业能力
D、确保股东利益最大化

答案B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：
(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；
(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；
(四)中国证监会禁止的其他行为。
第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/j1Eg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货从业人员在业务活动中应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

除合伙协议另有约定的，有限合伙人可以从事的行为包括()。

根据《公司法》，自公司股票上市交易之日起1年内，公司()持有的本公司股份不得转让。

金融类企业发生下列情形时，在向工商行政管理部门申请变更登记前，应当先向主管财政部门申请办理国有资产产权变动登记的是()。

根据《证券法》，证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有()。

除法律另有规定或者当事人另有约定外，买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，房屋毁损、灭失的风险自()起，由买受人承担。

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》，证券交易所()。

属于孕激素拮抗药的药物是

属于硫酸盐类的矿物药是()

工程项目管理的环境因素主要有()。

当实际工程量与估计工程量没有实质性差别时，工程量变动风险由承包方承担的合同形式包括()。

大型储罐罐底焊缝的致密性试验，应采用的方法是()。

实践高于理论，是因为实践具有()。

与“不登高山，不知天之高也；不临深溪，不知地之厚也”蕴含的哲学道理一致的是：

TheWorldBankisundeniablyincrisis.Butnotbecauseitspresident,PaulWolfowitz,gothisgirlfriendaraise.Itisthe

计算I=∫L+ydx+zdy+xdz，其中L+为曲线其方向是从y轴正向看去为逆时针方向．