首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货从业人员在业务活动中应当( )。
期货从业人员在业务活动中应当( )。
admin
2014-06-12
27
问题
期货从业人员在业务活动中应当( )。
选项
A、以个人名义接受投资者委托
B、如实向投资者告知期货投资的风险
C、如实向投资者申明其所具有的执业能力
D、确保股东利益最大化
答案
B,C
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:
(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;
(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;
(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;
(四)中国证监会禁止的其他行为。
第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/j1Eg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
土地使用权出让合同由()与土地使用者签订。
甲公司20×5年3月1日与客户签订了一项工程劳务合同,合同期1年,合同总收入2000万元,预计合同总成本1700万元,至20×5年12月31日,实际发生成本1360万元。甲公司按实际发生的成本占预计总成本的百分比确定劳务完成程度。据此计算,甲公司20×5年
甲、乙、丙、丁四人共同投资设立了某会计师事务所,其性质为特殊的普通合伙企业。甲在为某上市公司出具资产评估报告时,故意出具了虚假报告,给合伙企业造成了较大的损失。对于这一损失,下列表述中正确的是()。
在设立有限责任公司的同时设立分公司的,()。
股权投资的核算A集团公司与其子公司B公司作为发起人,联合C公司等三家发起设立D股份公司。注册资本50000万元,经批准于2010年12月20日注册登记。A公司以其专利权投资,占25%的份额;B公司以其所属的独立核算的分公司资产作为出资投入股份公司,占6
法人的作品自创作完成后()年内未发表的,作者的信息网络传播权不再受法律保护。
按照重整计划减免的债务,债务人自()时起不再承担清偿责任。
中国公民张某在工作之余从事发明创造。2015年,张某与甲公司订立委托合同,为甲公司研究开发新产品的外观设计。设计完成后,甲公司认为方案没有达到理想效果,拒绝支付部分费用。张某遂以自己的名义向专利局提出专利申请。2016年1月,张某取得该外观设计的专利权。2
通过证券交易所的交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时,应当在该事实发生之日起()日内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。
下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。
随机试题
患者,女性,50岁。既往高血压病史10年,近日出现劳力性呼吸困难,经休息后缓解,经诊断患者为心力衰竭。首先出现
下列哪些仲裁协议为无效或失效?(2005—卷三—74,多)
某银行部门主管认为其部门一名业务人员违反了规章制度并对其进行了处罚,但是该业务人员认为自己并没有违反规章制度,则该业务人员应采取的正确做法是()。
奥苏贝尔在()理论的基础上提出了认知结构迁移理论。
向机关、团体、企业、事业单位和公民收集或者调取证据时,侦查人员不得少于2人,并持有公安机关介绍信和搜查证。()
下列关于辩护人的说法,错误的是()。
假定磁盘传输数据以32bit的字为单位,传输速率为1MB/s。CPU的时钟频率为50MHz。用中断方式进行控制,每次传输的开销(包括中断处理)为100个时钟周期。求CPU为传输磁盘数据花费的时间比率。
Socialsciencehasweighedinonthe"tigermom"debate,anditlookslikeeveryoneisright:Bothover-protectiveandlaid-back
执行下列程序段后,变量s的值是()。DimsAslong,xAsIntegers=0:x=1DoWhile(x<10)s=s+xx=x+2Loop
Whichofthefollowingisastativeverb(静态动词)?
最新回复
(
0
)