有下列( )情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

admin2022-04-22 30

问题有下列( )情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

选项 A、《公司法》第147条规定的情形
B、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
D、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：《公司法》第147条规定的情形；国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/j1Ig777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

有下列( )情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货法律法规

期货从业资格

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为()，学历的评估分值上限为()。

基层人民法院不得受理期货纠纷案件。()

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该期货公司住所地为合同履行地。()

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。()

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?()

下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是()。

经八脉中，联络全身的阴阳经络的是

下列哪项是宫腔镜的远期并发症

A、甲醛B、甲苯C、盐酸D、麝香草酚E、醋酸24h尿17一羟皮质类固醇定量应选用的防腐剂是

患者，女，32岁。每于经前、经期大便泄泻，脘腹胀满，神疲肢倦，纳呆食少，月经量多，色淡质稀，面浮肢肿，舌淡胖，脉濡缓，其治疗的最佳方剂是

施工合同文本规定，因发包人原因不能按协议书约定的日期开工，(　　)后可推迟开工日期。

国际注册投资分析师协会正式成立时间及注册地分别为()。

李某一次取得特许权使用费所得3000元,根据《个人所得税法》规定,其个人所得税应纳税额为()。

市监狱决定举办“创建学习型监狱人民警察队伍研讨会”，作为监狱领导，你将如何做好研讨会的组织工作?

Whatistheconversationmainlyabout?

有下列( )情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货法律法规

期货从业资格

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为()，学历的评估分值上限为()。

基层人民法院不得受理期货纠纷案件。()

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该期货公司住所地为合同履行地。()

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。()

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?()

下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是()。

经八脉中，联络全身的阴阳经络的是

下列哪项是宫腔镜的远期并发症

A、甲醛B、甲苯C、盐酸D、麝香草酚E、醋酸24h尿17一羟皮质类固醇定量应选用的防腐剂是

患者，女，32岁。每于经前、经期大便泄泻，脘腹胀满，神疲肢倦，纳呆食少，月经量多，色淡质稀，面浮肢肿，舌淡胖，脉濡缓，其治疗的最佳方剂是

施工合同文本规定，因发包人原因不能按协议书约定的日期开工，( )后可推迟开工日期。

国际注册投资分析师协会正式成立时间及注册地分别为()。

李某一次取得特许权使用费所得3000元,根据《个人所得税法》规定,其个人所得税应纳税额为()。

市监狱决定举办“创建学习型监狱人民警察队伍研讨会”，作为监狱领导，你将如何做好研讨会的组织工作?

Whatistheconversationmainlyabout?

施工合同文本规定，因发包人原因不能按协议书约定的日期开工，(　　)后可推迟开工日期。