现行的《金融机构反洗钱规定》由中国人民银行制订并自( )年1月1日起施行，原2003年1月3日颁布的《金融机构反洗钱规定》同时废止。

admin2012-03-31 113

问题现行的《金融机构反洗钱规定》由中国人民银行制订并自( )年1月1日起施行，原2003年1月3日颁布的《金融机构反洗钱规定》同时废止。

选项 A、2004
B、2005
C、2006
D、2007

答案D

解析为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，人民银行制订反洗钱法。(1)专门明确了人民银行及其省级机构的反洗钱调查权，该法规定国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，明确了国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门机构的职责分工。(2)明确了应履行反洗钱义务的监督管理金融机构的范围及其反洗钱义务。(3)规定反洗钱调查措施的行使条件，主体，批准程序和期限。(4)规定开展反洗钱国际合作的基本原则。(5)明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任。

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现行的《金融机构反洗钱规定》由中国人民银行制订并自( )年1月1日起施行，原2003年1月3日颁布的《金融机构反洗钱规定》同时废止。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列关于收藏品市场的说法，正确的有()。

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交()文件，并经管理机构核准。

下列不是个人理财业务监管机构的是()。

了解客户，是理财师提供专业化服务的重要内容和必备的工作步骤之一，同时也是作为专业人士的理财师其职业操守和监管部门所强调、要求做到的唯一合格标准。()

当预期未来利率水平下降时，理财策略应(　　)。

个人理财业务从业人员在与客户签订合同前，应提供理财计划预期收益率的测算数量、测算方式和测算的主要依据，这体现了银行从业人员()的准则要求。

在综合理财服务中，商业银行需要将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员与负责本行自营交易的人员分离，并定期检查、比较两类交易人员的交易状况。()

某人将用按揭贷款的方式购买一套住房，该理财行为对其资产负债表的影响是(　　)。

李女士未来2年内每年年末存入银行10000元，年利率为10%，则该笔投资2年后的本利和是()元。(不考虑利息税)

当投资者同时持有几种风险各不相同的证券时,其所承担的风险有可能被分散,使投资者承受的总风险小于分别投资于这些证券所应承担的风险。这种因分散投资而使总风险下降的效果称为()。

Forthispartyouaretowriteacompositioninnolessthan120wordsandyouarerequiredtobaseyourcompositionentitledOn

对从事生产、经营、储存、运输、使用危险化学品或者处置废弃危险化学品活动的人员，进行培训考核要求的知识内容包括：()

建设工程监理规划应将委托监理合同中规定的监理单位承揽的(　　)具体化，并在此基础上制定实施监理的具体措施。

下列属于银行对账功能的有(　　)。

更能观察借款方资金成本的利率是()。

以前期间导致减记存货价值的影响因素在本期已经消失的，应在原已计提的存货跌价准备金额内恢复减记的金额。()

下列不属于公务员的是（）

一个工人锯一根22米长的木料。因木料两头损坏，他先将木料两头各锯下1米，然后锯了4次，锯成同样长的短木条，每根短木条长多少米?

现行的《金融机构反洗钱规定》由中国人民银行制订并自( )年1月1日起施行，原2003年1月3日颁布的《金融机构反洗钱规定》同时废止。

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下列关于收藏品市场的说法，正确的有()。

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交()文件，并经管理机构核准。

下列不是个人理财业务监管机构的是()。

了解客户，是理财师提供专业化服务的重要内容和必备的工作步骤之一，同时也是作为专业人士的理财师其职业操守和监管部门所强调、要求做到的唯一合格标准。()

当预期未来利率水平下降时，理财策略应( )。

个人理财业务从业人员在与客户签订合同前，应提供理财计划预期收益率的测算数量、测算方式和测算的主要依据，这体现了银行从业人员()的准则要求。

在综合理财服务中，商业银行需要将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员与负责本行自营交易的人员分离，并定期检查、比较两类交易人员的交易状况。()

某人将用按揭贷款的方式购买一套住房，该理财行为对其资产负债表的影响是( )。

李女士未来2年内每年年末存入银行10000元，年利率为10%，则该笔投资2年后的本利和是()元。(不考虑利息税)

当投资者同时持有几种风险各不相同的证券时,其所承担的风险有可能被分散,使投资者承受的总风险小于分别投资于这些证券所应承担的风险。这种因分散投资而使总风险下降的效果称为()。

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对从事生产、经营、储存、运输、使用危险化学品或者处置废弃危险化学品活动的人员，进行培训考核要求的知识内容包括：()

建设工程监理规划应将委托监理合同中规定的监理单位承揽的( )具体化，并在此基础上制定实施监理的具体措施。

下列属于银行对账功能的有( )。

更能观察借款方资金成本的利率是()。

以前期间导致减记存货价值的影响因素在本期已经消失的，应在原已计提的存货跌价准备金额内恢复减记的金额。()

下列不属于公务员的是（）

一个工人锯一根22米长的木料。因木料两头损坏，他先将木料两头各锯下1米，然后锯了4次，锯成同样长的短木条，每根短木条长多少米?

当预期未来利率水平下降时，理财策略应(　　)。

某人将用按揭贷款的方式购买一套住房，该理财行为对其资产负债表的影响是(　　)。

建设工程监理规划应将委托监理合同中规定的监理单位承揽的(　　)具体化，并在此基础上制定实施监理的具体措施。

下列属于银行对账功能的有(　　)。