现行的《金融机构反洗钱规定》由中国人民银行制订并自( )年1月1日起施行，原2003年1月3日颁布的《金融机构反洗钱规定》同时废止。

admin2012-03-31 97

问题现行的《金融机构反洗钱规定》由中国人民银行制订并自( )年1月1日起施行，原2003年1月3日颁布的《金融机构反洗钱规定》同时废止。

选项 A、2004
B、2005
C、2006
D、2007

答案D

解析为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，人民银行制订反洗钱法。(1)专门明确了人民银行及其省级机构的反洗钱调查权，该法规定国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，明确了国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门机构的职责分工。(2)明确了应履行反洗钱义务的监督管理金融机构的范围及其反洗钱义务。(3)规定反洗钱调查措施的行使条件，主体，批准程序和期限。(4)规定开展反洗钱国际合作的基本原则。(5)明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任。

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初级银行业专业人员职业资格

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现行的《金融机构反洗钱规定》由中国人民银行制订并自( )年1月1日起施行，原2003年1月3日颁布的《金融机构反洗钱规定》同时废止。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

与商业银行相比，以下选项中属于信托公司在个人理财服务中处于优势地位的是(　　)。

民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。()

商业银行应在每一会计年度终了编制本年度个人理财业务报告。个人理财业务年度报告应全面反映本年度个人理财业务的发展情况,理财计划的(),以及个人理财业务的综合收益情况等,并附年度报表。

在证券市场中，如果同价位申报，按照申报时序决定优先顺序是遵循竞价交易的()原则。

房地产的投资方式不包括()。

债券型理财产品的目标客户主要是风险承受能力低的投资者。()

申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日(　　)内向中国证监会提交更新材料。

个人理财业务从业人员在与客户签订合同前，应提供理财计划预期收益率的测算数量、测算方式和测算的主要依据，这体现了银行从业人员()的准则要求。

以基金份额、股权出质的，质权自当事人订立书面合同时设立。()

(　　)是指银行凭借获得货运单据质押权利有追索权地对信用证项下或出口托收项下票据进行融资的行为。

遁氏理论认为股价的波动趋势包括()。Ⅰ．主要趋势Ⅱ．微小趋势Ⅲ．次要趋势Ⅳ．短暂趋势

下列现象属于教育范畴的有()。

政府采购时采用竞争性谈判方式，应当遵循下列哪些程序【】

A．5学时B．6学时C．8学时D．15学时E．20学时医院感染管理专职人员参加预防、控制医院感染继续教育课程和学术交流活动每年学不少于()

通货膨胀的基本标志是()。

国家工作人员挪用救灾款物归个人使用的()。

UntilItookDr.Offutt’sclassinDeMathaHighSchool,Iwasanunderachievingstudent,butIleftthatclass【C1】______never

下面叙述中正确的是()。

Wemaylookattheworldaroundus,butsomehowwemanagenottoseeituntilwhateverwe’vebecomeusedtosuddenlydisappears

现行的《金融机构反洗钱规定》由中国人民银行制订并自( )年1月1日起施行，原2003年1月3日颁布的《金融机构反洗钱规定》同时废止。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

与商业银行相比，以下选项中属于信托公司在个人理财服务中处于优势地位的是( )。

民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。()

商业银行应在每一会计年度终了编制本年度个人理财业务报告。个人理财业务年度报告应全面反映本年度个人理财业务的发展情况,理财计划的(),以及个人理财业务的综合收益情况等,并附年度报表。

在证券市场中，如果同价位申报，按照申报时序决定优先顺序是遵循竞价交易的()原则。

房地产的投资方式不包括()。

债券型理财产品的目标客户主要是风险承受能力低的投资者。()

申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日( )内向中国证监会提交更新材料。

个人理财业务从业人员在与客户签订合同前，应提供理财计划预期收益率的测算数量、测算方式和测算的主要依据，这体现了银行从业人员()的准则要求。

以基金份额、股权出质的，质权自当事人订立书面合同时设立。()

( )是指银行凭借获得货运单据质押权利有追索权地对信用证项下或出口托收项下票据进行融资的行为。

遁氏理论认为股价的波动趋势包括()。Ⅰ．主要趋势Ⅱ．微小趋势Ⅲ．次要趋势Ⅳ．短暂趋势

下列现象属于教育范畴的有()。

政府采购时采用竞争性谈判方式，应当遵循下列哪些程序【】

A．5学时B．6学时C．8学时D．15学时E．20学时医院感染管理专职人员参加预防、控制医院感染继续教育课程和学术交流活动每年学不少于()

通货膨胀的基本标志是()。

国家工作人员挪用救灾款物归个人使用的()。

UntilItookDr.Offutt’sclassinDeMathaHighSchool,Iwasanunderachievingstudent,butIleftthatclass【C1】______never

下面叙述中正确的是()。

Wemaylookattheworldaroundus,butsomehowwemanagenottoseeituntilwhateverwe’vebecomeusedtosuddenlydisappears

与商业银行相比，以下选项中属于信托公司在个人理财服务中处于优势地位的是(　　)。

申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日(　　)内向中国证监会提交更新材料。

(　　)是指银行凭借获得货运单据质押权利有追索权地对信用证项下或出口托收项下票据进行融资的行为。