某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有(　　)。

admin2009-10-26 55

问题某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有(　　)。

选项 A、监管谈话
B、责令改正
C、出具警示函
D、刑事拘留

答案A,B,C

解析中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。D项是对违法犯罪人员的强制措施，属于司法机关的职权。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/j2Fg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

为防止金融泡沫，必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。I．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省
融资融券业务的风险主要表现在()。I．融资融券业务增强了证券市场的流动性和连续性Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操作Ⅳ．融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
在持有期为10天、置信水平为99％的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该金融机构的资产组合()。
下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。I．套利定价理论增大了结论的适用性Ⅱ．在套利定价理论中，证券的风险由多个因素共同来解释Ⅲ．套利定价理论和资本资产定价模型都假定了投
信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。I．是一种向后看的模型，无法及时反映企业信用状况的变化Ⅱ．对于多数新兴商业银行而言，所收集的历史数据极为有限Ⅲ．无法全面地反映借款人的信用状况Ⅳ．
下列关于风险对冲的说法中，正确的有()。Ⅰ．风险对冲又称为套期保值Ⅱ．风险对冲分为自我对冲和市场对冲两种情况Ⅲ．风险对冲是一个过程Ⅳ．风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程
通过对上市公司的负债比率分析，()。Ⅰ．财务管理者可以获得公司的资产负债率是否合理的信息Ⅱ．经营者可以获得公司再次借贷难易程度的信息Ⅲ．投资者可以获得上市公司股价未来确定走势的信息Ⅳ．债权人可以获得其贷给公司的款项是否安全的信息
下列关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的沪市上市公司行业分类的说法中，正确的有()。Ⅰ．本次调整依据的是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变Ⅱ．本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整
上市公司以收取资金占用费形式为其所属集团公司垫付部分资金的行为()。Ⅰ．不属于关联交易Ⅱ．可能增加该上市公司的盈利Ⅲ．属于经营活动中的关联交易Ⅳ．属于资产重组中的关联交易
从理论上说，关联交易属于()。

随机试题

简述积累和消费的关系对宏观经济运行的影响。
心开窍于舌，心的功能正常则：()
对CT机探测器的叙述，错误的是
肺梗死三联征
小儿患甲状腺功能减低的表现是()
奠定了西方医学伦理学基础，对西方各国医学道德产生了深远影响是（　　）。关于精神病医师道德原则的是（　　）。
当企业对环境和自身做出尽可能透彻的分析之后,即可开始选择适当的发展战略,进而确定投资战略。企业投资的三大基本选择是()。
培训成果包括()。
新疆的哈萨克人用经过训练的金雕在草原上长途追击野狼。某研究小组为研究金雕的飞行方向和判断野狼群的活动范围，将无线电传导器放置在一只金雕身上进行追踪。野狼为了觅食，其活动范围通常很广。因此，金雕追击野狼的飞行范围通常也很大。然而两周以来，无线电传导器不断传回
PoorpeoplehaveI.Q.’ssignificantlylowerthanthoseofrichpeople,andtheawkwardconventionalwisdomhasbeenthatthisis

最新回复(0)

某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

为防止金融泡沫，必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。I．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省

在持有期为10天、置信水平为99％的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该金融机构的资产组合()。

下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。I．套利定价理论增大了结论的适用性Ⅱ．在套利定价理论中，证券的风险由多个因素共同来解释Ⅲ．套利定价理论和资本资产定价模型都假定了投

上市公司以收取资金占用费形式为其所属集团公司垫付部分资金的行为()。Ⅰ．不属于关联交易Ⅱ．可能增加该上市公司的盈利Ⅲ．属于经营活动中的关联交易Ⅳ．属于资产重组中的关联交易

从理论上说，关联交易属于()。

简述积累和消费的关系对宏观经济运行的影响。

心开窍于舌，心的功能正常则：()

对CT机探测器的叙述，错误的是

肺梗死三联征

小儿患甲状腺功能减低的表现是()

奠定了西方医学伦理学基础，对西方各国医学道德产生了深远影响是（ ）。关于精神病医师道德原则的是（ ）。

当企业对环境和自身做出尽可能透彻的分析之后,即可开始选择适当的发展战略,进而确定投资战略。企业投资的三大基本选择是()。

培训成果包括()。

PoorpeoplehaveI.Q.’ssignificantlylowerthanthoseofrichpeople,andtheawkwardconventionalwisdomhasbeenthatthisis

某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有(　　)。

奠定了西方医学伦理学基础，对西方各国医学道德产生了深远影响是（　　）。关于精神病医师道德原则的是（　　）。