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基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线,以下不属于的是( )。
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线,以下不属于的是( )。
admin
2022-12-30
19
问题
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线,以下不属于的是( )。
选项
A、各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任
B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡
C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门。对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈
D、公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
答案
D
解析
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:(1)各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;(2)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;(3)公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格。ABC项均不符合题意,不当选;D项符合题意,当选。故本题正确答案选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/j4DD777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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