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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
admin
2018-09-18
51
问题
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
选项
A、甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
B、W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C、某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的l/3
D、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
答案
A,B,C
解析
选项A,上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让;选项B,证券业从业人员在任职或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票;选项C,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的“12个月内”不得转让;选项D,为“股票发行”出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的专业机构和人员,在股票承销期内和期满后“6个月内”,不准买卖该股票。
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中级经济法题库中级会计专业技术资格分类
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中级经济法
中级会计专业技术资格
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