申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

admin2011-01-31 47

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

选项 A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B、有100万元人民币以上的注册资本
C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D、有公司章程和有健全的内部管理制度

答案A,B,C,D

解析

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上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份l%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。(　　)
投资银行业务人员负有数额较大到期未清偿的债务，属于个人行为，可以向中国证监会提出申请注册登记为保荐代表人。(　　)
向外商转让上市公司国有股和法人股，必须在下列(　　)范围内进行。
上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有(　　)。
关于关联方、关联交易的具体要求中，下列说法正确的有(　　)。
对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为(　　)万元港币。
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应(　　)。
发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送(　　)份。
利率提高，股票期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨股票期权的内在价值下降，看跌股票期权的内在价值提高；利率提高，又会使股票期权价格的机会成本提高，进而使股票期权价格下降。(　　)
为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有(　　)。

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通用记账凭证一般适用于规模较大、业务比较复杂、业务量较多的企业或单位。()
代理的种类有________。
按照作用的呈现形式来看，教育功能可分为()
"Whereistheuniversity(大学)?"ThisisaquestionthatmanyvisitorstoCambridge(剑桥)ask.Butnoonecangivethema【C1】______
社会监督主体通过批评、建议、申诉、控告等监督形式对公安机关的执法活动进行监督。()
我国地质地貌复杂，气候类型多样，自然灾害频发。因此，科学防灾减灾对经济社会发展极为重要。这里包含的道理有()
设A=当a，b为何值时，存在矩阵C使得AC－CA=B，并求所有矩阵C．

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份l%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。(　　)

投资银行业务人员负有数额较大到期未清偿的债务，属于个人行为，可以向中国证监会提出申请注册登记为保荐代表人。(　　)

向外商转让上市公司国有股和法人股，必须在下列(　　)范围内进行。

上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有(　　)。

关于关联方、关联交易的具体要求中，下列说法正确的有(　　)。

对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为(　　)万元港币。

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应(　　)。

发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送(　　)份。

利率提高，股票期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨股票期权的内在价值下降，看跌股票期权的内在价值提高；利率提高，又会使股票期权价格的机会成本提高，进而使股票期权价格下降。(　　)

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证券一般从业资格

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