申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

admin2011-01-31 29

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

选项 A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B、有100万元人民币以上的注册资本
C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D、有公司章程和有健全的内部管理制度

答案A,B,C,D

解析

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向外商转让上市公司国有股和法人股，必须在下列(　　)范围内进行。
关于债券持有人交换股份的规定，下列说法正确的有(　　)。
发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。
商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。(　　)
发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送(　　)份。
资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的物理损耗或有形损耗，也称功能性贬值。(　　)
利率，尤其是短期利率的变动会影响期权的价格。利率变动对期权价格的影响包括(　　)。
政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。(　　)
证券市场监管的原则是(　　)。
为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有(　　)。

随机试题

室外消火栓按照用途可分为普通型和特殊型，特殊型又可分为()。
下列诗人中，属于边塞诗派的是()
功能化湿开窍，宁心安神的是功能养阴益血，宁心安神的是
早产儿(34周)，元月分娩，生后第2天体温34℃，哭声低，拒奶，全身及四肢冰冷，臀部及两小腿外侧轻度水肿，皮肤光滑呈暗红色，按之呈凹陷性水肿，口唇略发绀，呼吸音低，尿少。查：血白细胞5.5×109/L血糖2.0mmol/L。
6月1日，某厂与陈某签订劳动合同，因生产设备尚在安装调适，合同约定陈某于7月1日开始上班。陈某因病并经该厂批准，7月15日才报到上班。8月1日该厂为其参加社会保险。关于双方劳动关系建立的时间，下列哪一选项是正确的?()
下列行为构成贪污罪的有()。
出入境卫生检疫所规定的传染病是指检疫传染病和监测传染病。(　　)
单位内部为了便于培训，准备编写工作手册，这项任务交给你来完成，你怎么做?
下列选项不是假设涉及的主要变量是
改革开放以来，中国成功地走上了一条与本国国情和时代特征相适应的和平发展道路。坚持走和平发展道路，符合中国的历史文化传统，这是因为()

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

向外商转让上市公司国有股和法人股，必须在下列(　　)范围内进行。

关于债券持有人交换股份的规定，下列说法正确的有(　　)。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。

商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在日内作出原则批复，原则批复有效期日。(　　)

发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送(　　)份。

资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的物理损耗或有形损耗，也称功能性贬值。(　　)

利率，尤其是短期利率的变动会影响期权的价格。利率变动对期权价格的影响包括(　　)。

政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。(　　)

证券市场监管的原则是(　　)。

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有(　　)。

室外消火栓按照用途可分为普通型和特殊型，特殊型又可分为()。

下列诗人中，属于边塞诗派的是()

功能化湿开窍，宁心安神的是功能养阴益血，宁心安神的是

早产儿(34周)，元月分娩，生后第2天体温34℃，哭声低，拒奶，全身及四肢冰冷，臀部及两小腿外侧轻度水肿，皮肤光滑呈暗红色，按之呈凹陷性水肿，口唇略发绀，呼吸音低，尿少。查：血白细胞5.5×109/L血糖2.0mmol/L。

下列行为构成贪污罪的有()。

出入境卫生检疫所规定的传染病是指检疫传染病和监测传染病。(　　)

单位内部为了便于培训，准备编写工作手册，这项任务交给你来完成，你怎么做?

下列选项不是假设涉及的主要变量是

改革开放以来，中国成功地走上了一条与本国国情和时代特征相适应的和平发展道路。坚持走和平发展道路，符合中国的历史文化传统，这是因为()

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

向外商转让上市公司国有股和法人股，必须在下列( )范围内进行。

关于债券持有人交换股份的规定，下列说法正确的有( )。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。

商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。( )

发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送( )份。

资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的物理损耗或有形损耗，也称功能性贬值。( )

利率，尤其是短期利率的变动会影响期权的价格。利率变动对期权价格的影响包括( )。

政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。( )

证券市场监管的原则是( )。

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。

室外消火栓按照用途可分为普通型和特殊型，特殊型又可分为()。

下列诗人中，属于边塞诗派的是()

功能化湿开窍，宁心安神的是功能养阴益血，宁心安神的是

早产儿(34周)，元月分娩，生后第2天体温34℃，哭声低，拒奶，全身及四肢冰冷，臀部及两小腿外侧轻度水肿，皮肤光滑呈暗红色，按之呈凹陷性水肿，口唇略发绀，呼吸音低，尿少。查：血白细胞5.5×109/L血糖2.0mmol/L。

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出入境卫生检疫所规定的传染病是指检疫传染病和监测传染病。( )

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下列选项不是假设涉及的主要变量是

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向外商转让上市公司国有股和法人股，必须在下列(　　)范围内进行。

关于债券持有人交换股份的规定，下列说法正确的有(　　)。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。

商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在日内作出原则批复，原则批复有效期日。(　　)

发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送(　　)份。

资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的物理损耗或有形损耗，也称功能性贬值。(　　)

利率，尤其是短期利率的变动会影响期权的价格。利率变动对期权价格的影响包括(　　)。

政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。(　　)

证券市场监管的原则是(　　)。

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有(　　)。

出入境卫生检疫所规定的传染病是指检疫传染病和监测传染病。(　　)