申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

admin2011-01-31 59

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

选项 A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B、有100万元人民币以上的注册资本
C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D、有公司章程和有健全的内部管理制度

答案A,B,C,D

解析

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向外商转让上市公司国有股和法人股，必须在下列(　　)范围内进行。
内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足(　　)。
下列各项属于可转换公司债券发行核准程序的有(　　)。
根据申请公开发行证券的再融资公司会后事项的相关要求，发审会后至封卷期间，(　　)。
首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件包括(　　)。
在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附加条件通过的承诺)的情况下，主承销商(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，(　　)不属于这一阶段工作的环节。
内地企业在香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于______，上市时的预期市值也不得少于______万港元。(　　)
所谓市场结构是指市场中不同产品的差异程度。(　　)
政府债券收益率与公司债券收益率相比，一般性的结论是(　　)。

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《礼记》是一部()。
Igavehimthebook,butdemandedthathe______ittomeinaweek.
A．血栓性浅静脉炎B．血栓性深静脉炎C．游走性浅静脉炎D．血栓闭塞性脉管炎E．动脉硬化闭塞症
160日龄产蛋鸡群2天内产蛋下降30%，大部分鸡呼吸困难，流鼻涕，打喷嚏；部分鸡结膜潮红，眶下窦水肿，有干酪样分泌物。剖检见上呼吸道黏膜充血、肿胀，表面覆盖大量黏液，其他脏器无明显病变。该病可能是
关于妊娠子宫的生理性变化，正确的是()
甲公司从国外进口一批货物，根据《联合国国际货物销售合同公约》，关于货物检验和交货不符合同约定的问题，下列说法正确的是：(2013年卷一99题，不定项)
下列物质在水溶液中能大量共存的是()。
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计算，从z轴正向看，L是逆时针方向．

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

向外商转让上市公司国有股和法人股，必须在下列(　　)范围内进行。

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足(　　)。

下列各项属于可转换公司债券发行核准程序的有(　　)。

根据申请公开发行证券的再融资公司会后事项的相关要求，发审会后至封卷期间，(　　)。

首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件包括(　　)。

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附加条件通过的承诺)的情况下，主承销商(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，(　　)不属于这一阶段工作的环节。

内地企业在香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于，上市时的预期市值也不得少于万港元。(　　)

所谓市场结构是指市场中不同产品的差异程度。(　　)

政府债券收益率与公司债券收益率相比，一般性的结论是(　　)。

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内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足( )。

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首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件包括( )。

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附加条件通过的承诺)的情况下，主承销商(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，( )不属于这一阶段工作的环节。

内地企业在香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于______，上市时的预期市值也不得少于______万港元。( )

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