申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

admin2011-01-31 37

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

选项 A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B、有100万元人民币以上的注册资本
C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D、有公司章程和有健全的内部管理制度

答案A,B,C,D

解析

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保荐协议签订后，保荐机构应在7个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构批准。(　　)
公司解散时，应当依法组成清算组进行清算。清算组由董事会确定其人选。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员成立清算组。(　　)
派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在，公司分立前的债务按所达成的协议，由分立后的公司承担。(　　)
经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币1.5亿元。(　　)
询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的有(　　)。
既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是(　　)。
所谓市场结构是指市场中不同产品的差异程度。(　　)
证券市场线与资本市场线的区别为(　　)。
交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)

随机试题

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有接触传染性的化脓性感染是
急性淋病的治疗，目前首选的治疗药物是
A．腹痛开始为上腹剑突下，数小时后转移至右下腹B．里急后重是最明显症状C．腹痛向大腿内侧或会阴部放射D．腹平片示上中腹阶梯状小肠液平E．直肠指诊直肠前壁触痛和波动感下列疾病的诊断要点分别是急性阑尾炎
大型房地产开发公司一般采取()的营销方式。
不合理的基坑边坡形式是()。
下列房屋附属设备和配套设施，不需要计入房产原值计征房产税的是()。
一个教师可讲授多门课程，一门课程可由多个教师讲授。则实体教师和课程间的联系是()。
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TheParisclimateagreementfinalisedinDecemberlastyearheraldedaneweraforclimateaction.Forthefirsttime,theworld

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐协议签订后，保荐机构应在7个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构批准。(　　)

公司解散时，应当依法组成清算组进行清算。清算组由董事会确定其人选。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员成立清算组。(　　)

派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在，公司分立前的债务按所达成的协议，由分立后的公司承担。(　　)

经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币1.5亿元。(　　)

询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的有(　　)。

既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是(　　)。

所谓市场结构是指市场中不同产品的差异程度。(　　)

证券市场线与资本市场线的区别为(　　)。

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)

国家确定的重要江河、湖泊的流域水污染防治规划的编制者是()

有接触传染性的化脓性感染是

急性淋病的治疗，目前首选的治疗药物是

A．腹痛开始为上腹剑突下，数小时后转移至右下腹B．里急后重是最明显症状C．腹痛向大腿内侧或会阴部放射D．腹平片示上中腹阶梯状小肠液平E．直肠指诊直肠前壁触痛和波动感下列疾病的诊断要点分别是急性阑尾炎

大型房地产开发公司一般采取()的营销方式。

不合理的基坑边坡形式是()。

下列房屋附属设备和配套设施，不需要计入房产原值计征房产税的是()。

一个教师可讲授多门课程，一门课程可由多个教师讲授。则实体教师和课程间的联系是()。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐协议签订后，保荐机构应在7个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构批准。( )

公司解散时，应当依法组成清算组进行清算。清算组由董事会确定其人选。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员成立清算组。( )

派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在，公司分立前的债务按所达成的协议，由分立后的公司承担。( )

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既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是( )。

所谓市场结构是指市场中不同产品的差异程度。( )

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交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。( )

国家确定的重要江河、湖泊的流域水污染防治规划的编制者是()

有接触传染性的化脓性感染是

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A．腹痛开始为上腹剑突下，数小时后转移至右下腹B．里急后重是最明显症状C．腹痛向大腿内侧或会阴部放射D．腹平片示上中腹阶梯状小肠液平E．直肠指诊直肠前壁触痛和波动感下列疾病的诊断要点分别是急性阑尾炎

大型房地产开发公司一般采取()的营销方式。

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保荐协议签订后，保荐机构应在7个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构批准。(　　)

公司解散时，应当依法组成清算组进行清算。清算组由董事会确定其人选。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员成立清算组。(　　)

派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在，公司分立前的债务按所达成的协议，由分立后的公司承担。(　　)

经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币1.5亿元。(　　)

询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的有(　　)。

既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是(　　)。

所谓市场结构是指市场中不同产品的差异程度。(　　)

证券市场线与资本市场线的区别为(　　)。

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)