申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

admin2011-01-31 38

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

选项 A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B、有100万元人民币以上的注册资本
C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D、有公司章程和有健全的内部管理制度

答案A,B,C,D

解析

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发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应(　　)。
发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送(　　)份。
关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是(　　)。
上海证券交易所上网发行资金申购日后的(　　)日，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。
VaR方法使得不同类型资产的风险之间具有可比性，成为联系整个企业或机构各个层次的风险分析、度量方法。(　　)
政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。(　　)
交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)

随机试题

A、Someofhisequipmentwasdamagedinafire.B、Thetrainingprogramheranwasafailure.C、Twoofhisemployeescommittedthe
以下属于西周时期婚姻“六礼”内容的有()。
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A．氢氧化铝B．胰岛素C．维生素KD．红霉素E．阿司匹林不宜与酒当归合用的药物是
我国现存最早的本草学专著是首次以药物自然属性为分类方法的本草学著作
宪法规定，全国人民代表大会任期届满几个月以前，全国人大常委会必须完成全国人大代表的选举?
下列活动中，能适用《公路水运工程试验检测等级管理要求》(JT／T1181一2018)的有()。
在我国设立机构、场所的非居民企业就()缴纳所得税。
某企业本月利润表中的营业收入为480000元，营业成本为238000元，税金及附加为10000元，管理费用为12000元，财务费用为8000元，销售费用为9000元，则其营业利润为()元。
执行下列一组命令后，选择“职工”表所在工作区的错误命令是()。CLOSEALLUSE仓库IN0USE职工IN0

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应(　　)。

发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送(　　)份。

关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是(　　)。

VaR方法使得不同类型资产的风险之间具有可比性，成为联系整个企业或机构各个层次的风险分析、度量方法。(　　)

政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。(　　)

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)

A、Someofhisequipmentwasdamagedinafire.B、Thetrainingprogramheranwasafailure.C、Twoofhisemployeescommittedthe

以下属于西周时期婚姻“六礼”内容的有()。

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A．氢氧化铝B．胰岛素C．维生素KD．红霉素E．阿司匹林不宜与酒当归合用的药物是

我国现存最早的本草学专著是首次以药物自然属性为分类方法的本草学著作

宪法规定，全国人民代表大会任期届满几个月以前，全国人大常委会必须完成全国人大代表的选举?

下列活动中，能适用《公路水运工程试验检测等级管理要求》(JT／T1181一2018)的有()。

在我国设立机构、场所的非居民企业就()缴纳所得税。

某企业本月利润表中的营业收入为480000元，营业成本为238000元，税金及附加为10000元，管理费用为12000元，财务费用为8000元，销售费用为9000元，则其营业利润为()元。

执行下列一组命令后，选择“职工”表所在工作区的错误命令是()。CLOSEALLUSE仓库IN0USE职工IN0

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应( )。

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关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是( )。

VaR方法使得不同类型资产的风险之间具有可比性，成为联系整个企业或机构各个层次的风险分析、度量方法。( )

政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。( )

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。( )

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某企业本月利润表中的营业收入为480000元，营业成本为238000元，税金及附加为10000元，管理费用为12000元，财务费用为8000元，销售费用为9000元，则其营业利润为()元。

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发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送(　　)份。

关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是(　　)。

VaR方法使得不同类型资产的风险之间具有可比性，成为联系整个企业或机构各个层次的风险分析、度量方法。(　　)

政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。(　　)

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)