关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是( )。

admin2018-08-27 39

问题关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是( )。

选项 A、检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
B、检查并对违规的基金经理限制其投资权限
C、检查并提出处理建议
D、检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

答案D

解析合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/j9mg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。
假设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法正确的是()。
境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
下列机构中不属于政策性金融债发行人的是()。
下列关于普通股的表述中，错误的是()。
当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。
在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在()。
某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1．2元。假设A基金按1：2的比例进行了分析，下列选项中表述正确的是()。
某企业于2015年2月1日发行了票面金额为100元的2年期债券，其票面利率为6％，每年付息一次，债券信用等级为A-(标准普尔评级)，此时市场上同类债券到期收益率为5％。根据以上材料，回答下列问题。债券到期收益率隐含的假设有()。Ⅰ．投资者持
信息比率是单位跟踪误差所对应的()。

随机试题

债券在到期日之后偿还叫滞后偿还，下列偿还方式中，属于滞后偿还的有()。
若点(1，3)是曲线y=ax3+bx2的拐点，则()
下列各项均是内伤咳嗽的常见病因，除外()
国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在(　　)。
哈尔滨秋林公司布匹专柜预定在10-12月份出售一批高档毛料。9月初，公司派采购员颜某深入新疆采购。颜某收集各方信息，先后来到乌鲁木齐、石河子等地的各大毛料生产厂家，经过多方、多项比较，最后选定了几种上乘毛料，于9月中旬及时运回了哈尔滨。　　　问题：秋
长180厘米的绳子，从一端开始每3厘米作一记号，每4厘米也作一记号，然后将有记号的地方剪断，绳子共剪成多少段?()
定义：①全概率命题是其真实性的概率为100％的命题。②大概率命题是其真实性概率较高，通常在50％以上的命题。③辨证命题是若联言命题的两个支命题都是条件命题，而这两个联言支的后设彼此之间具有矛盾或反对关系。典型例证：(1)人要吃东西才能长期生存(
白手起家
美国法律规定，不论是驾驶员还是乘客，坐在行驶的小汽车中必须系好安全带。有人对此持反对意见。他们的理由是，每个人都有权冒自己愿意承担的风险，只要这种风险不会给别人带来损害。因此，坐在汽车里系不系安全带，纯粹是个人的私事，正如有人愿意承担风险去炒股，有人愿意承
Whenyouaskyoungpersontotellthenamesofsomefamousmoviesandthechancesarethatmanyofthosementionedwillbepopul

最新回复(0)

关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。

假设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法正确的是()。

境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

下列机构中不属于政策性金融债发行人的是()。

下列关于普通股的表述中，错误的是()。

当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在()。

某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1．2元。假设A基金按1：2的比例进行了分析，下列选项中表述正确的是()。

信息比率是单位跟踪误差所对应的()。

债券在到期日之后偿还叫滞后偿还，下列偿还方式中，属于滞后偿还的有()。

若点(1，3)是曲线y=ax3+bx2的拐点，则()

下列各项均是内伤咳嗽的常见病因，除外()

国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在( )。

长180厘米的绳子，从一端开始每3厘米作一记号，每4厘米也作一记号，然后将有记号的地方剪断，绳子共剪成多少段?()

白手起家

Whenyouaskyoungpersontotellthenamesofsomefamousmoviesandthechancesarethatmanyofthosementionedwillbepopul

国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在(　　)。