关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是( )。

admin2018-08-27 53

问题关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是( )。

选项 A、检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
B、检查并对违规的基金经理限制其投资权限
C、检查并提出处理建议
D、检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

答案D

解析合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/j9mg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

资本资产定价模型(CAMP)用希腊字母贝塔(β)来描述资产或资产组合的系统风险大小。下列关于贝塔的说法中，正确的是()。
基金估值的第一责任主体是()。
下列机构中不属于政策性金融债发行人的是()。
通常情况下，最适合高风险高收益的基金产品的人群是()。
下列关于普通股的表述中，错误的是()。
当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。
对商业银行而言，要申请QFII资格，需要满足中国证监会规定的经营银行业务()年以上，一级资本不少于()亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。
下列有关流动性风险管理的主要措施说法中，错误的是()。
基金资产估值中，对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生的影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在()以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调
某企业于2015年2月1日发行了票面金额为100元的2年期债券，其票面利率为6％，每年付息一次，债券信用等级为A-(标准普尔评级)，此时市场上同类债券到期收益率为5％。根据以上材料，回答下列问题。债券到期收益率隐含的假设有()。Ⅰ．投资者持

随机试题

下列关于国家教委与各省、自治区、直辖市教委之间的关系，不正确的是()
护滩与护底施工中，透水框架陆上施工应符合的规定有()。
员工以参与企业股份的形式参与企业利润分配的薪酬制度被称为(　　)。
下列属于经营性长期资产投资项目分类的有()。
(2010年真题)期刊编辑部在保持稿件储备方面应注意的事项之一是()。
胞外超氧化歧化酶是人体自然产生的一种抗氧化剂，该蛋白质据认为在治疗由于大量含氧化学物质所引起的疾病上有潜在用途。另外，专家们认为，胞外超氧化歧化酶也可用于心脏搭桥手术，并可用来在器官移植过程中保存待移植器官。新的转基因羊可以通过奶水分泌而提供这一蛋白质。
“敛财心理”通常是指希望用不太正当的手段来取得财富的心理。根据上述定义，下列属于“敛财心理”的是()。
执行下列程序段后，AL=______。　　　BUF　　DW　　3436H，　　1221H，5764H，　　1111H　　　MOV　　BX，OFPSET　　BUF　　　MOV　　AL，3　　　XLAT
AirlineAlliancesCooperativecompetition.Competitivecooperation.Confused?Airlineallianceshavetravelersscratchingth
AmazonisfacingabattlewithUKpublishersasitseekstosecuremoreadvantageoustermsinitslatestroundofcontractnegot

最新回复(0)

关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

资本资产定价模型(CAMP)用希腊字母贝塔(β)来描述资产或资产组合的系统风险大小。下列关于贝塔的说法中，正确的是()。

基金估值的第一责任主体是()。

下列机构中不属于政策性金融债发行人的是()。

通常情况下，最适合高风险高收益的基金产品的人群是()。

下列关于普通股的表述中，错误的是()。

当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

对商业银行而言，要申请QFII资格，需要满足中国证监会规定的经营银行业务()年以上，一级资本不少于()亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

下列有关流动性风险管理的主要措施说法中，错误的是()。

下列关于国家教委与各省、自治区、直辖市教委之间的关系，不正确的是()

护滩与护底施工中，透水框架陆上施工应符合的规定有()。

员工以参与企业股份的形式参与企业利润分配的薪酬制度被称为( )。

下列属于经营性长期资产投资项目分类的有()。

(2010年真题)期刊编辑部在保持稿件储备方面应注意的事项之一是()。

“敛财心理”通常是指希望用不太正当的手段来取得财富的心理。根据上述定义，下列属于“敛财心理”的是()。

执行下列程序段后，AL=______。 BUF DW 3436H， 1221H，5764H， 1111H MOV BX，OFPSET BUF MOV AL，3 XLAT

AirlineAlliancesCooperativecompetition.Competitivecooperation.Confused?Airlineallianceshavetravelersscratchingth

AmazonisfacingabattlewithUKpublishersasitseekstosecuremoreadvantageoustermsinitslatestroundofcontractnegot

员工以参与企业股份的形式参与企业利润分配的薪酬制度被称为(　　)。

执行下列程序段后，AL=______。　　　BUF　　DW　　3436H，　　1221H，5764H，　　1111H　　　MOV　　BX，OFPSET　　BUF　　　MOV　　AL，3　　　XLAT