证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。(　　)

admin2009-11-26 33

问题证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券发行规模达到一定数量的，可以采用(　　)，但参与的保荐机构不得超过2家。
客户申请开展融资融券业务要在(　　)开立信用资金账户。
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是(　　)。
(　　)是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是(　　)。
律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表(　　)意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么，(　　)。
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(　　)，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

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目前，基金卖出股票按照( )的税率征收印花税。

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证券发行规模达到一定数量的，可以采用( )，但参与的保荐机构不得超过2家。

客户申请开展融资融券业务要在( )开立信用资金账户。

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(　　)是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

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