自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括( )。

admin2022-04-06 48

问题自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括( )。

选项 A、对会员财务状况的检查
B、对其业务活动进行指导
C、协调会员之间的关系
D、对会员业务执行情况的检查
E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

答案B，C，E

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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银行业法律法规与综合能力

中级银行业专业人员职业资格

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